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證券業實施資格管理 執業證書明年完成發放
據上海證券報報道，記者從證券業協會了解到，協會將對證券機構的資格管理受理申請進行及時處理，力爭2004年底前完成執業證書的集中發放工作。
為落實《證券業從業人員資格管理辦法》及《證券業從業人員資格管理實施細則（試行）》，根據《關于實施證券業從業人員資格管理有關問題的通知》的安排，中國證券業協會自2003年7月中旬開始，組織海通證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、華龍證券有限責任公司、華安基金管理公司、南方基金管理公司、上海申銀萬國證券研究所有限公司等六家機構進行試點，試點工作至9月底基本結束。經各試點機構初審和協會審核，六家試點機構共有3245人符合執業證書申請條件，取得證券業執業證書。試點達到了預期目的，取得了顯著效果，為資格管理工作的全面實施打下了良好基礎。
試點工作結束后，協會于10月中旬舉辦了兩期資格管理員培訓班并發出了《關于證券從業人員執業證書申報工作有關問題的通知》。根據通知精神，執業證書審核工作將采取集中受理、分批發證的方式進行，2003年11月和12月為各機構集中申報時間。
根據《證券業從業人員資格管理辦法》的規定，證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員；基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員；證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及上述機構中相關部門的管理人員以及中國證監會規定的其他人員應當取得執業證書。
執業證書申請人通過所在機構向協會申請。具體程序是：申請人登錄協會執業證書管理系統，填寫執業證書申請表；機構資格管理員對執業證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協會；協會對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料；對于符合條件的申請人，協會通過執業證書管理系統向中國證監會有關部門備案后，頒發執業證書，并在協會的互聯網站公告。執業證書由所在機構向協會統一領取。
根據《證券業從業人員資格管理辦法》的規定，執業證書不分類。但根據申請條件的不同，目前設兩種執業崗位，即一般證券業務和證券投資咨詢業務。
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