二、多項選擇題（本大題共70小題，每小題0.5分，共35分）以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目的要求，請將答題卡上相應選項涂黑，多涂、少涂、錯涂均不得分。
61.下列可轉換債券中．哪些是1997年以后發行的債券（ ）。
Ａ.中紡機轉券 Ｂ.南化轉券
Ｃ.絲綢轉券 Ｄ.茂煉轉券
62.（ ）等證券屬于變動收益證券。
Ａ.優先股股票 Ｂ.可轉換債券
Ｃ.浮動利率債券 Ｄ.普通股股票
63.與商品市場相比，證券市場明顯的不同之處表現為（ ）等方面。
Ａ.交易對象不同
Ｂ.交易對象的價格決定不同
Ｃ.交易方式不同
Ｄ.交易關系不同
64.下列屬于貨幣市場的有（ ）。
Ａ.同業拆借市場 Ｂ.融資租賃市場
Ｃ.商業票據市場 Ｄ.回購協議市場
65.以下屬美國債券特點的是（ ）。
Ａ.發行人為非美國居民 Ｂ.債券面值為美元
Ｃ.債券面值為發行人所在國貨幣 Ｄ.債券面值為自由貨幣
66.證券市場的基本功能包括（ ）。
Ａ.籌資功能 Ｂ.證券資產的定價功能
Ｃ.資源配置功能 Ｄ.宏觀調控功能
67.與證券市場的形成有密切關系的是（ ）。
Ａ.社會化大生產 Ｂ.小生產方式
Ｃ.股份公司 Ｄ.信用制度
68.證券市場自由化的主要表現是（ ）。
Ａ.放松券商上市的限制
Ｂ.放松券商業務經營的限制
Ｃ.放松券商傭金收取標準的限制
Ｄ.放松券商設立條件的限制
69.1999年9月，中國證監會發布通知，明確（ ）等三類企業可以進入證券市場進行投資。
Ａ.國有企業 Ｂ.三資企業
Ｃ.國有控股企業 Ｄ.上市公司
70.證券市場的自律性組織包括（ ）。
Ａ.證券交易所 Ｂ.證券監督管理委員會
Ｃ.證券業協會 Ｄ.證券信用評級機構
71.以下概念中屬于股票性質的有（ ）。
Ａ.有價證券 Ｂ.要式證券
Ｃ.設權證券 Ｄ.證權證券
72.分析宏觀經濟對股價影響時主要考察的因素有（ ）。
Ａ.物價水平與匯率 Ｂ.經濟增長
Ｃ.經濟周期 Ｄ.經濟政策
73.股票按不同的標準和方法可以分為（ ）。
Ａ.普通股票和優先股票 Ｂ.記名股票和不記名股票
Ｃ.優質股票和劣質股票 Ｄ.有面額股票和無面額股票
74.股票帳面價值又稱為（ ）。
Ａ.股票面值 Ｂ.股票內在價值
Ｃ.股票凈值 Ｄ.每股凈資產
75.股票期值的主要構成有（ ）。
Ａ.未來股息收入 Ｂ.本期股息收入
Ｃ.未來資本利得收入 Ｄ.未來資本增值收益
76.普通股票的特征可表述為（ ）。
Ａ.普通股票是股息率固定的股票
Ｂ.普通股票是最基本、最重要的股票
Ｃ.普通股票是標準的股票
Ｄ.普通股票是風險最大的股票
77.普通股票股東享有的權利有（ ）。
Ａ.優先認股權 Ｂ.公司盈余分配權
Ｃ.公司經理提名權 Ｄ.剩余資產分配權
78.對股份公司而言，發行優先股票的作用在于（ ）。
Ａ.籌集長期穩定的公司股本 Ｂ.減輕公司利潤分派負擔
Ｃ.改善公司的經營狀況 Ｄ.保持公司的經營決策權不變
79.非累積優先股票的特點是（ ）。
Ａ.股息分派以年度為界
Ｂ.股息分派以固定股息率為上限
Ｃ.股東收入的穩定性高
Ｄ.公司股息分紅的負擔輕
80.基金被提前終止的情況包括（ ）。
Ａ.國家法律和政策的改變使得該基金的繼續存在為非法或者不適宜
Ｂ.管理人因故退任或被撤換，無新的管理人承繼的
Ｃ.托管人因故退任或被撤換，無新的托管人承繼的
Ｄ.基金持有人大會通過提前終止基金的決議
81.國有股從資金來源上看主要有（ ）。
Ａ.現有國有企業改制時所擁有的凈資產
Ｂ.現有國有企業改制時所擁有的總資產
Ｃ.政府部門向新建股份公司的投資
Ｄ.授權代表國家投資的各種機構向新建股份公司的投資
82.證券是指（ ）。
Ａ.各類記載并代表一定權利的法律憑證
Ｂ.各類證明持有者身份和權利的憑證
Ｃ.用以證明或設定權利而做成的書面憑證
Ｄ.用以證明持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益的憑證
83.債券的性質可以概括為（ ）。
Ａ.債券是有價證券 Ｂ.債券是真實資本
Ｃ.債券是債權的表現 Ｄ.債券是借貸資本
84.籌資者在確定債券期限時，主要需要考慮的因素為（ ）。
Ａ.償還能力 Ｂ.資金使用方向
Ｃ.市場利率變化 Ｄ.債券變現能力
85.影響債券價格的因素包括（ ）。
Ａ.市場利率 Ｂ.債券市場供求關系
Ｃ.社會經濟發展狀況 Ｄ.財政收支狀況
86.按照發行本位分類，國債可以分為（ ）。
Ａ.赤字國債 Ｂ.實物國債
Ｃ.特種國債 Ｄ.貨幣國債
87.按照計息方式分類，債券可以分為（ ）。
Ａ.單利債券 Ｂ.復利債券
Ｃ.貼現債券 Ｄ.累進利率債券
88.債券本金的償還方式有（ ）。
Ａ.到期償還 Ｂ.期中償還
Ｃ.抽簽償還 Ｄ.買入注銷
89.股票與債券的區別在于（ ）。
Ａ.權利不同 Ｂ.期限不同
Ｃ.目的不同 Ｄ.收益、風險程度不同
90.有下列情形之一的，不得擔任證券經營機構的高級管理人員：（ ）。
Ａ.因個人管理能力造成公司經營嚴重虧損或業務活動出現重大問題
Ｂ.近三年內受過證券業協會紀律處分的
Ｃ.利用職務便利為自己直接或間接謀取不正當利益的
Ｄ.個人負有數額較大的債務且到期未清償的
91.與其他債券相比政府債券所顯示的特點有（ ）。
Ａ.安全性高 Ｂ.流通性強
Ｃ.收益穩定 Ｄ.免稅待遇
92.欺詐客戶行為包括（ ）。
Ａ.以多獲取傭金為目的，誘導客戶進行不必要的證券買賣
Ｂ.違背代理人的指令為其買賣證券
Ｃ.不在規定時間內向被代理人提供證券買賣書面確認文件
Ｄ.將自營業務和代理業務混合操作
93.按用途不同，地方政府債券通常可分為（ ）。
Ａ.建設債券 Ｂ.保值債券
Ｃ.一般債券 Ｄ.專項債券
94.金融債券一般具有如下特點（ ）。
Ａ.不記名 Ｂ．不掛失
Ｃ.不能提前兌取 Ｄ.可以在證券市場上流通轉讓
95.一般來說，證券投資基金的投資對象包括（ ）。
Ａ.股票 Ｂ.金融期貨
Ｃ.債券 Ｄ.貨幣市場工具
96.基金與股票的重要區別在于（ ）。
Ａ.反映的關系不同 Ｂ.所籌資金的投向不同
Ｃ.風險水平不同 Ｄ.投資數量不同
97.契約型與公司型基金的不同點主要表現在（ ）。
Ａ.法律依據 Ｂ.運作原理
Ｃ.當事人角色 Ｄ.組織形態
98.封閉式基金的交易價格（ ）。
Ａ.并不必然反映基金凈資產值
Ｂ.受市場供求關系影響
Ｃ.固定不變
Ｄ.會出現折價現象
99.目前我國優化指數基金的投資組合包括（ ）。
Ａ.指數投資 Ｂ.積極股票投資
Ｃ.金融期貨投資 Ｄ.國債投資
100.基金投資人享有基金的（ ）。
Ａ.信息知情權 Ｂ.經營管理權
Ｃ.表決權 Ｄ.收益權
101.基金管理人的主要業務和職責是（ ）。
Ａ.保管基金財產 Ｂ.管理基金資產
Ｃ.發起設立基金 Ｄ.向基金持有人支付基金收益
102.金融期權的主要特征有（ ）。
Ａ.交換的是買賣權利
Ｂ.買賣雙方的權利義務不問
Ｃ.買賣雙方均無須支付標的物的全部價格
Ｄ.只有買入方才支付期權費
103.我國對證券投資基金的投資組合規定（ ）。
Ａ.單個基金投資于股票、債券的比例不得低于該基金資產總額的80%
Ｂ.單個基金持有1家上市公司的股票不得超過該基金資產凈值的10%
Ｃ.同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發行的證券不得超過該證券的10%
Ｄ.單個基金投資于國家債券的比例不得低于該基金資產凈值的20%
104.衍生金融工具的基本特怔有（ ）。
Ａ.跨期交易 Ｂ.風險高
Ｃ.杠桿效應 Ｄ.套期保值與投機套利并存
105.金融商品比普通商品更適合朋貨交易的原因是，金融商品具有（ ）等特征。
Ａ.價格易變性 Ｂ.多樣性
Ｃ.耐久性 Ｄ.同質性
106.在下列有關金融期貨交易結算所的說法中，哪些說法是正確的（ ）。
Ａ.結算所以公司形式組建 Ｂ.結算所通常采用會員制
Ｃ.所有交易必須通過會員進行 Ｄ.交易雙方不得直接交割清算
107.在金融期貨交易中，限倉的形式有孔（ ）。
Ａ.根據保證金數量規定持倉限額
Ｂ.根據不同的會員規定不同的持倉量
Ｃ.根據不同的經濟環境規定不同的持倉量
Ｄ.根據不同的客戶規定不同的持倉量
108.深圳證券交易所綜合指數包括（ ）。
Ａ.深證綜合指數 Ｂ.深證Ａ股指數
Ｃ.深證Ｂ股指數 Ｄ.深證成份股指數
109.股權式衍生工具的種類有（ ）。
Ａ.股票期貨 Ｂ.股票期權
Ｃ.股票指數期貨 Ｄ.股票指數期權
110.基金從設立到終止要支付—定的費用，它們包括（ ）。
Ａ.宣傳費用 Ｂ.運作費
Ｃ.清算費 Ｄ.托管費
111.可轉換證券的特點包括（ ）。
Ａ.有事先規定的轉換期限 Ｂ.可以轉換成普通股票
Ｃ.市場價格穩定 Ｄ.持有者的身份隨著證券的轉換而相應轉換
112.影響可轉換證券轉換價格的主要因素有（ ）。
Ａ.轉換時間 Ｂ.轉換價值
Ｃ.供求關系 Ｄ.普通股股價
113.認股權證的要素有（ ）。
Ａ.認股數量 Ｂ.認股地點
Ｃ.認股期限 Ｄ.認股價格
114.《證券公司股票質押貸款管理辦法》規定，借款人應具備的條件有（ ）。
Ａ.資產具有充足的流動性
Ｂ.未挪用客戶交易結算資金
Ｃ.中國人民銀行認為應具備的其他條件
Ｄ.上一年度經營正常，未發生經營性虧損
115.證券投資收益與風險的關系可表述為（ ）。
Ａ.收益和風險是投資的核心問題
Ｂ.投資收益與風險同在
Ｃ.收益是風險的補償，風險是收益的代價，它們之間成正比例的互換關系
Ｄ.收益是風險的補償，風險是收益的代價，它們之間成反比例的互換關系
116.備兌憑證的特征是（ ）。
Ａ.由股票發行企業以外的第三者發行
Ｂ.交易費用低
Ｃ.發行人通常已擁有大量已發行的股票
Ｄ.可以以一個或多個證券為標的物
117.證券交易所具有的特征是（ ）。
Ａ.有固定的交易場所和交易時間
Ｂ.投資者直接進入交易所買賣證券
Ｃ.通過公開競價的方式決定證券交易價格
Ｄ.交易對象限于合乎一定標準的上市證券
118.根據我國《公司法》規定，公司在（ ）時可以收購本公司的股份。
Ａ.反收購 Ｂ.為減少公司資本而注銷股份
Ｃ.維護二級市場股價 Ｄ.與持有本公司股票的其他公司合并時
119.場外交易市場的特征有（ ）。
Ａ.是一個高度組織化、制度化的市場
Ｂ.組織方式采取做市商制
Ｃ.是一個分散的無形市場
Ｄ.是一個擁有眾多證券種類的市場
120.下列陳述中符合我國現行二板市場的交易規定的是（ ）。
Ａ.三板市場配對撮合采用集合竟價的方式
Ｂ.三板市場不設價格指數
Ｃ.個股日最高漲幅為5%
Ｄ.個股日跌幅不設下限
121.股價平均數的種類有（ ）。
Ａ.簡單算術股價嚴均數 Ｂ.加權股價平均數
Ｃ.修正股價平均數 Ｄ.指數平均數
122.股息的分配可以采用（ ）。
Ａ.現金的形式 Ｂ.股票的形式
Ｃ.現金以外的其他財產的形式 Ｄ.債券或應付票據等負債的形式
123.發放股票股息的目的是（ ）。
Ａ.增加公司資產總額
Ｂ.增加公司股東權益總額
Ｃ.使公司保留現金，解決公司發展對現金的需要
Ｄ.使公司股票數量增加、股價下降，有利于股票的流通
124.政府債券的風險主要是（ ）。
Ａ.信用風險 Ｂ.利率風險
Ｃ.購買力風險 Ｄ.財務風險
125.以下證券投資風險中屬于非系統風險的是（ ）。
Ａ.財務風險 Ｂ.利率風險
Ｃ.周期波動風險 Ｄ.經營風險
126.證券投資咨詢公司的從業人員可以從事的行為有（ ）。
Ａ.舉辦證券投資咨詢報告會
Ｂ.提供咨詢服務
Ｃ.接受客戶委托，代理證券買賣
Ｄ.通過公開媒體提供投資咨詢服務
127.按照我國《證券法》規定，以下人員中不得直接或以化名、借他人名義買賣股票的是（ ）。
Ａ.證券登記結算機構從業人員
Ｂ.證券公司從業人員
Ｃ.上市公司高級管理人員
Ｄ.證券交易所從業人員
128.我國《公司法》規定，當出現（ ）情形時，應當在2個月內召開臨時股東大會。
Ａ.董事人數不足法定人數或公司章程所定人數的三分之二時
Ｂ.公司未彌補的虧損達股本總額三分之一時
Ｃ.持有公司股份百分之十以上的股東請求時
Ｄ.董事會認為必要時
129.封閉式基金擴募或續期，應當具備（ ）等條件。
Ａ.年收益率高于全國基金平均收益率
Ｂ.基金托管人、基金管理人最近3年內無重大違法違規行為
Ｃ.基金持有人大會同意
Ｄ.中國證監會規定的其他條件
130.證券市場監管的目標在于（ ）。
Ａ.保護投資者利益
Ｂ.維持市場正常秩序
Ｃ.保持市場價格穩定
Ｄ.發揮市場的積極作用
