三、判斷題（本大題共70小題，每小題0.5分，共35分）判斷以下各小題的對錯，并將答題卡上相應選項涂黑，正確的選Ａ，錯誤的選Ｂ，全部選Ａ或全部選Ｂ的本大題不得分）。

    131.在我國，證券交易的原則是準確、及時和完整。

    132.目前，我國兩個證券交易所的債券交易品種包括政府債券、公司債券和金融債券。

    133.債券的凈價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格即含有應計利息的價格作為量后清算交割價格。

    134.我國綜合類證券公司注冊資本最低限額為人民幣2億元。

    135.金融期貨交易是指以外匯、債券、股價指數等金融商品為對象進行的流通轉讓活動。

    136.證券交易所是提供證券分散競價交易場所的不以營利為目的的法人。

    137.上海證券交易所和深圳證券交易所對會員資格的規定是基本相同的。

    138.證券公司處于證券交易的中介地位，可以對可能形成的內幕交易行為進行審查把關。

    139.證券公司—旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位。

    140.證券交易所交易席位一般不得退回，但在一定條件下允許轉讓。

    141.在證券經紀業務中，證券公司，不賺取差價，只收取一定的經手費和印花稅作為業務收入。

    142.證券經紀商與投資者簽訂的證券買賣代理協議的事項之一是違約責任及免責條款。

    143.證券交易和證券發行是兩個不同的領域，它們是相互獨立、沒有聯系的。

    144.證券經紀商可以讓委托人在一定范圍內透支，一旦發生虧損，由委托人承擔罰款責任。

    145.在證券公司資金不足時，只要保證支付，可以暫時借用客戶保證金。

    146.證券交易風險防范是有目的、有意識地通過有關活動阻止風險損失的發生，削弱損失發生的影響程度。

    147.如因證券經紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經紀商應承擔賠償責任。

    148.個人開立證券帳戶委托他人代辦的，需提供經公證的委托代理書、代辦人的有效身份證明文件。

    149.股權登記是保障投資者合法權益的重要環節。

    150.配股中未被認購并且承銷商未予包銷的股份，根據中國證監會的有關規定即時在可配股總數中予以扣除，不予以登記。

    151.在我國，證券登記結算公司是不以營利為目的的法人。

    152.目前我國投資者的資金存取已經沒有證券營業部自辦資金存取方式了。

    153.目前，我國只在賣出證券時才有零數委托。

    154.我國現行的證券買賣委托有效期，分當日有效和約定日有效兩種。

    155.營業部應依據自身的經營特點設立順序遞進、權責統一、嚴密有效的三道監控防線。

    156.在委托單上填寫具體委托時點，是檢查證券經紀商是否執行時間優先原則的依據。

    157.根據競價原則，在證券買賣撮合中，同價位申報競價依照申報時序決定優先順序。

    158.在深圳證券交易所如果滿足集合競價價格決定條件的價位最后有多個，則選擇離上日收盤價最近的價位。

    159.股份轉讓公司的股份必頂按照有關規定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉讓，這些工作由股份轉讓公司負責辦理。

    160.按我國現行制度規定，證券公司可接受超過漲跌限價的委托。

    161.證券交易所對Ａ股和基金每日漲跌幅比例超過7%（含7%）的前5只證券，要公布其成交金額最大的5家會員營業部或席位的名稱及成交金額；漲幅或跌幅相同的，依次按成交量和成交金額選取證券。

    162.深圳證券交易所的規則是：交易所開市期間停牌的，停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易；停牌期間，可以申報，申報也可以撤銷；復牌時對已接受的申報實行連續競價。

    163.根據規定，自然人和法人在同一證券交易所可開立兩個以上的同一類型證券帳戶。

    164.現行交易規則規定，出現無法申報的交易席位數量超過證券交易所已開通席位總數的15%以上的交易異常情況，證券交易所要實行臨時停市。

    165.申請設立技術服務部的證券公司不一定要取得網上委托業務資格。

    166.新股上網競價發行與定價發行的區別在于發行價格的確定方式和認購成功者的確認方式不同。

    167.網上累計投標詢價發行在一定程度上帶有網上競價發行的特征。

    168.在新股上網定價發行方式下，當有效申購總量小于該次股票發行量時，由證券交易所主機自動按每1000股確定為一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，確定可購得股票的認購者。

    169.上網定價發行時，申購資金必須凍結在指定清算銀行的申購專戶中，并按企業存款利率向發行人計付利息。

    170.股份公司對股東按一定比例配售該公司新發行股票的認購權稱為配股。

    171.在可轉債“債轉股”的操作中，即日買進的可轉債當日可申請轉股。

    172.證券公司從事自營業務時，可在法規范圍內依一定的時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。

    173.對于分紅派息，是由上市公司董事會確定分紅派息預案，提交股東大會審議。

    174.上海證券交易所證券投資基金交易的過戶費起點為5元。

    175.目前Ａ股印花稅按成交金額的2‰比例計收。

    176.系統保障風險是證券經紀業務風險之一。

    177.交易差錯風險主要包括被詐騙風險、虧損風險和違規風險

    178.綜合類證券公司從事自營業務時，必須先同時擁有資金扣證券。

    179.開戶數量風險是指由于開戶者本身不符合國家法規規定的條件，從而影響證券公司正常業務的開展。

    180.某證券機構為取得自營資格，報送了如下材料：凈資產為ｌ億元，固定資產凈值和長期投資為分別3億元和1億元，無形及遞延資產為1000萬元；證監會認定的其他長期性或高風險資產為1000萬元。根據證監會有關規定，該機構將取得自營資格。

    181.證券公司將自營業務和經紀業務混合操怍是市場操縱行為之—。

    182.根據有關規定，證券公司從事證券自營業務，其流動性資產占凈資產或證券營運資金的比例不得低于80%.

    183.證券經營機構是受托投資管理業務中的受托人。

    184.證券營業部每日應作資料備份，這是其電腦系統技術故障應急準備之一。

    185.證券公司從事證券自營業務時，嚴禁進行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動。

    186.受托投資管理業務中證券買賣的交易費用由委托方承擔。

    187.清算交收中錢貨兩清的主要目的是為了簡化手續，提高清算效率。

    188.在法人結算模式下，深交所會員須在證券登記結算公司開設結算頭寸帳戶。

    189.上海證券交易所務會員如要將所持有的記帳式國債用于回購交易，必須將登記所持國債的證券帳戶通過該所交易系統申報回購登記。

    190.上海證券交易所會員在證券登記結算公司的資金交收帳戶出現透支，如在Ｔ＋2下午17：00之前未能彌補，則每天按透支金額的0.4%處以罰款。

    191.已辦理證券轉戶手續的證券帳戶不能撤銷掛失。

    192.回購所得資金不得用于固定資產投資、股本投資，但可以用于期貨市場投資。

    193.收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益。

    194.債券回購交易中的標準券，是由各種債券根據一定的折算率折合相加而成的虛擬的回購綜合債券。

    195.證券營業部負責人的變更可以不報經中國證監會或其派出機構批準。

    196.中國證監會派出機構負貴證券經營機構營業許可證的統一印制和發放。

    197.《證券法》對證券營業部的信息系統從管理體系、硬件設施、軟件環境、數據管理等方面提出了規范標準。

    198.建立和完善員工的考評與獎懲制度是證券營業部人事管理的重要內容之一。

    199.證券營業部固定資產在使用過程中具有使用價值與價值相統一的特點。

    200.無論是營業日，還是節假日，證券營業部每天均須安排一人值班。