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法規(guī)庫(kù)

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)經(jīng)紀(jì)合同示范文本》和《股票期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》的通知

頒布時(shí)間:2015-01-09 00:00:00.000 發(fā)文單位:上海證券交易所 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

各期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和相關(guān)市場(chǎng)參與人:

為規(guī)范期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展股票期權(quán)試點(diǎn)業(yè)務(wù),上海證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司共同制定了《上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)經(jīng)紀(jì)合同示范文本》和《股票期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》(詳見(jiàn)附件)。現(xiàn)予以發(fā)布,請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)上述示范文本和必備條款,自行制定《股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同》和《股票期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》,并嚴(yán)格按照《上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)投資者適當(dāng)性管理指引》的規(guī)定,制定股票期權(quán)投資者適當(dāng)性管理的操作指引和相關(guān)工作制度,充分告知投資者主要風(fēng)險(xiǎn),特別要使投資者了解股票期權(quán)交易與證券現(xiàn)貨交易、期貨合約交易的差異,切實(shí)做好投資者適當(dāng)性管理和教育工作,并且采取有效措施了解和檢查投資者對(duì)股票期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知程度,持續(xù)開(kāi)展投資者適當(dāng)性管理和教育工作。

自本通知發(fā)布之日起,期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以與投資者簽署《股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同》和《股票期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。

特此通知。

附件:1.上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)經(jīng)紀(jì)合同示范文本.pdf 
          2.股票期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款.pdf

上海證券交易所 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
二○一五年一月九日

我要糾錯(cuò)】 責(zé)任編輯:大白兔
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