基金從業(yè)《法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)：管理層的合規(guī)責(zé)任

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2020/11/20 09:17:14　字體：大小

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督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見(jiàn)和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)；基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。

A. 公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

B. 公司監(jiān)事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

C. 公司董事會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D. 公司監(jiān)事會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

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【答案】

【解析】

本題考查督察長(zhǎng)的合規(guī)責(zé)任。督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見(jiàn)和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)；基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。參見(jiàn)教材（下冊(cè)）P258。