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基金從業《法律法規》習題練習：督察長合規責任
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督察長監督檢查公司內部風險控制情況，應當重點關注的事項不包括（ ）。
A. 公司是否按照法律法規和中國證監會的規定制定和修改各項業務規章制度及業務操作流程
B. 公司是否對各項業務制定和實施相應的風險控制制度
C. 公司員工是否嚴格有效執行公司規章制度
D. 公司資產是否安全完整，是否出現被抽逃、挪用、違規擔保、凍結等情況
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【答案】
D【解析】
本題考查督察長的合規責任。督察長監督檢查公司內部風險控制情況，應當重點關注下列事項：（1）公司是否按照法律法規和中國證監會的規定制定和修改各項業務規章制度及業務操作流程。（2）公司是否對各項業務制定和實施相應的風險控制制度。（3）公司員工是否嚴格有效執行公司規章制度。參見教材（下冊）P257。
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