基金從業《法律法規》習題練習：投資管理業務控制內容

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來源: 正保會計網校編輯：大耳朵圖圖 2020/11/11 20:13:22　字體：大小

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基金交易業務控制的主要內容不包括（）。

A. 基金交易應實行集中交易制度，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易

B. 公司應當建立交易監測系統、預警系統和交易反饋系統，完善相關的安全設施

C. 建立科學的交易績效評價體系

D. 投資決策應當有充分的投資依據，重要投資要有詳細的研究報告和風險分析支持，并有決策記錄

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【答案】

【解析】

本題考查投資管理業務控制。基金交易業務控制的主要內容：（1）基金交易應實行集中交易制度，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。（2）公司應當建立交易監測系統、預警系統和交易反饋系統，完善相關的安全設施。（3）投資指令應當進行審核，確認其合法、合規與完整后方可執行，如出現指令違法違規或者其他異常情況，應當及時報告相應部門與人員。（4）公司應當執行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待。（5）建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管。（6）建立科學的交易績效評價體系。參見教材（下冊）P245。