基金從業《法律法規》習題練習：投資管理業務控制

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來源: 正保會計網校編輯：大耳朵圖圖 2020/11/11 20:09:56　字體：大小

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研究業務控制的主要內容包括（）。
Ⅰ.研究工作應保持獨立、客觀
Ⅱ.建立嚴密的研究工作業務流程，形成科學、有效的研究方法
Ⅲ.建立投資對象備選庫制度，研究部門根據基金契約要求，在充分研究的基礎上建立和維護備選庫
Ⅳ.建立研究與投資的業務交流制度，保持通暢的交流渠道

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本題考查投資管理業務控制。研究業務控制的主要內容：（1）研究工作應保持獨立、客觀。（2）建立嚴密的研究工作業務流程，形成科學、有效的研究方法。（3）建立投資對象備選庫制度，研究部門根據基金契約要求，在充分研究的基礎上建立和維護備選庫。（4）建立研究與投資的業務交流制度，保持通暢的交流渠道。（5）建立研究報告質量評價體系。參見教材（下冊）P244。