基金從業《法律法規》習題練習：投資者教育的基本原則

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來源: 正保會計網校編輯：大耳朵圖圖 2020/10/21 09:16:45　字體：大小

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國際證監會組織為投資者教育工作設定的六個基本原則不包括（）。

A. 投資者教育等同于投資咨詢

B. 投資者教育應有助于監管者保護投資者

C. 投資者教育不應被視為是對市場參與者監管工作的替代

D. 證券經營機構應當承擔各項產品和服務的投資者教育義務，將投資者教育納入各業務環節

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【答案】

【解析】

本題考查投資者教育的基本原則。國際證監會組織為投資者教育工作設定的六個基本原則：（1）投資者教育應有助于監管者保護投資者。（2）投資者教育不應被視為是對市場參與者監管工作的替代。（3）證券經營機構應當承擔各項產品和服務的投資者教育義務，將投資者教育納入各業務環節。（4）投資者教育沒有一個固定的模式。相反地，它可以有多種形式，這取決于監管者的特定目標、投資者的成熟度和可供使用的資源。（5）鑒于投資者的市場經驗和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計劃。（6）投資者教育不能也不應等同于投資咨詢。參見教材（下冊）P203。