基金從業《法律法規》習題練習：客戶流程

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來源: 正保會計網校編輯：大耳朵圖圖 2020/10/20 10:26:45　字體：大小

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學習是一個不斷積累的過程，每天學習一點，每天進步一點！為了幫助大家更高效地備考2020年基金從業考試，正保會計網校每日為大家上新《基金法律法規》習題供大家練習。讓網校與您一起高效備考2020年基金從業，夢想成真！

互動交流是基金銷售機構與投資者深入探討的重要方式，其交流內容主要包括（）。1
Ⅰ.深入了解客戶的投資需求，確定和記錄客戶服務標準
Ⅱ.及時向客戶傳遞重要的市場資訊、持倉品種信息及最新的投資報告
Ⅲ.制定完善的業務流程與銷售人員職業操守評價制度，建立應急處理措施的管理制度
Ⅳ.做好客戶服務日志及客戶資料的更新、完備工作

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本題考查基金客戶服務流程。互動交流是基金銷售機構與投資者深入探討的重要方式，其交流內容如下：（1）深入了解客戶的投資需求，確定和記錄客戶服務標準。（2）及時向客戶傳遞重要的市場資訊、持倉品種信息及最新的投資報告。（3）做好客戶服務日志及客戶資料的更新、完備工作。（4）擬定、組織、實施及評估年（季、月）度客戶關懷計劃。（5）進行公司所有新客戶的首次和定期電話回訪工作，改善客戶體驗，提升滿意度。（6）做好客戶回訪日志，記錄并處理潛在風險隱患、客戶建議及意見。（7）及時接聽外部客戶的呼入電話、公司客戶中心轉接及投資顧問轉入的電話，并做好電話咨詢日志。參見教材（下冊）P197。