基金從業《法律法規》習題練習：基金客戶服務

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來源: 正保會計網校編輯：大耳朵圖圖 2020/10/19 10:51:39　字體：大小

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基金客戶服務宣傳與推介具體工作內容不包括（）。

A. 對未來的業績進行預測分析，并發布預測數據

B. 對以往銷售的歷史數據進行收集、評價、總結，針對擬銷售的目標市場識別潛在客戶，找到有吸引力的市場機會

C. 遵循銷售適用性原則，關注投資人的風險承受能力和基金產品風險收益特征的匹配性。建立評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系

D. 為基金份額持有人提供良好的持續服務，保障基金份額持有人有效了解所投基金的相關信息。基金代銷機構同時銷售多只基金時，不得有歧視性的宣傳推介活動和銷售政策

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【答案】

【解析】

本題考查基金客戶服務流程。基金客戶服務宣傳與推介具體工作內容主要涉及如下六個方面：（1）對以往銷售的歷史數據進行收集、評價、總結，針對擬銷售的目標市場識別潛在客戶，找到有吸引力的市場機會。（2）在宣傳與推介過程中綜合運用公眾普遍可獲得的書面、電子或其他介質的信息，主要包括公開出版資料、宣傳單、手冊、電視、廣播以及互聯網等宣傳手段。（3）遵循銷售適用性原則，關注投資人的風險承受能力和基金產品風險收益特征的匹配性。建立評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系。（4）在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供投資人權益須知，保證投資人了解相關權益。及時準確地為投資人辦理各類基金銷售業務手續，識別客戶有效身份，嚴格管理投資人賬戶。（5）為基金份額持有人提供良好的持續服務，保障基金份額持有人有效了解所投基金的相關信息。基金代銷機構同時銷售多只基金時，不得有歧視性的宣傳推介活動和銷售政策。（6）規范基金銷售人員行為，產品推介時遵循的注意事項。參見教材（下冊）P195。