基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：投資者教育的基本原則（2023.01.07）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2023/01/09 15:45:25　字體：大小

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單選題

國際證監(jiān)會(huì)組織為投資者教育工作設(shè)定的六個(gè)基本原則不包括（　）。

A、投資者教育等同于投資咨詢

B、投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者

C、投資者教育不應(yīng)被視為是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代

D、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)各項(xiàng)產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù)，將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

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【答案】

【解析】

本題考查投資者教育的基本原則。國際證監(jiān)會(huì)組織為投資者教育工作設(shè)定的六個(gè)基本原則：（1）投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者。（2）投資者教育不應(yīng)被視為是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代。（3）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)各項(xiàng)產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù)，將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。（4）投資者教育沒有一個(gè)固定的模式。相反地，它可以有多種形式，這取決于監(jiān)管者的特定目標(biāo)、投資者的成熟度和可供使用的資源。（5）鑒于投資者的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃。（6）投資者教育不能也不應(yīng)等同于投資咨詢。

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