基金從業《基金法律法規》每日一練：銷售機構人員（2022.12.24）

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來源: 正保會計網校編輯： 2023/01/09 15:49:37　字體：大小

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單選題

如下關于基金銷售人員的銷售行為中，禁止性的行為包括（　）。Ⅰ.基金銷售人員可以預測基金未來業績表現情況Ⅱ.基金銷售人員可以以個人名義接受投資者的投資款項Ⅲ.基金銷售人員可以向投資者收取投資咨詢服務費等Ⅳ.基金銷售人員向投資者展示基金評級機構的評級結果

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查基金銷售機構人員行為規范。基金銷售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括：（1）在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益。（2）違規向他人提供基金未公開的信息。（3）詆毀其他基金、銷售機構或銷售人員。（4）散布虛假信息，擾亂市場秩序。（5）同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業務。（6）違規接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易。（7）違規對投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔。（8）承諾利用基金資產進行利益輸送。（9）以賬外暗中給予他人財物或利益或接受他人給予的財物或利益等形式進行商業賄賂。（10）挪用投資者的交易資金或基金份額。（11）從事其他任何可能有損其所在機構和基金業聲譽的行為。

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