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交易商協會聚焦銀行間債券市場提質增效
中國銀行間市場交易商協會（以下簡稱交易商協會）自成立以來，始終聚焦銀行間債券市場提質增效，科學統籌規范與發展，秉持“零容忍”態度，從嚴推進市場紀律建設，促進各市場主體合規從業、歸位盡責，推動市場運行更顯活力、更有效率。截至目前，交易商協會共依規作出自律處分985家（人）次，涉及發行人、主承銷商、會計師事務所、評級機構、做市商等各類參與機構和相關機構的從業人員。
近年來，隨著銀行間債券規模穩步增長，市場參與者類型更加豐富，在絕大多數主體合規從業的同時，也出現了部分主體未有效落實監管要求和自律管理規定的情況，甚至個別主體發行文件虛假記載，嚴重損害投資人合法權益，嚴重破壞市場正常秩序。交易商協會對相關違規主體予以嚴肅查處懲戒，有效發揮“監管前哨”作用。
一是加大對各類違規行為的查處力度，多家嚴重違規發行人被頂格處分。2019年以來，交易商協會共作出自律處分261家（人）次，其中警告及以上的嚴厲處分111家（人）次，占比超過4成。其中，康得新復合材料集團股份有限公司、康美藥業股份有限公司、永城煤電控股集團有限公司、海城市金財土地房屋投資有限公司、山東勝通集團股份有限公司等10家發行人因嚴重違規受到公開譴責的頂格處分，相關發行人均被暫停一定期限或無限期的債務融資工具業務，主要責任人被認定一定期限或永久的不適當人選，銀行間債券市場紀律建設持續從嚴。
二是緊盯“守門人”職責，以有力有效的懲戒督促中介機構歸位盡責。2019年以來，交易商協會先后對34家各類中介機構和金融機構予以自律處分，有9家機構因嚴重違規被暫停一定期限業務。2021年以來，已有12家各類中介機構和金融機構因業務開展違規受到處分，其中包括6家主承銷商和3家做市商。
三是暢通市場投訴舉報渠道，積極回應投資人合理訴求。近年來，市場參與者通過實名或匿名形式向交易商協會舉報線索、反映問題的情況明顯增多，投資人維權意識不斷增強。交易商協會嚴謹合規開展相關工作，在對相關線索進行了解核實后，多家機構進入自律處分程序。通過市場機構的主動監督和自律組織的積極作為，共同維護市場參與者合法權益。
四是推動統一執法常態化，實現自律處分與行政處罰的有效銜接。2019年以來，在人民銀行指導下，交易商協會向有關部門分批次移送多起銀行間債券市場違法違規線索并配合做好統一執法工作。目前，交易商協會移送的康得新、康得集團、永煤控股案件均已由監管部門進行了行政處罰，自律處分與行政處罰實現有效銜接。此外，交易商協會將有關處分信息同步報送公司信用類債券部際協調機制辦公室、征信管理部門及有關主管部門，做好信息共享與協調。
交易商協會表示，下一階段，交易商協會將在人民銀行指導下，嚴格落實國務院金融委關于加強行業自律和監督、強化市場約束機制的工作部署，對各類違規行為特別是嚴重損害投資人權益、破壞市場秩序的行為堅決打擊、嚴厲查處，以有為有位的紀律建設，構建市場良好生態，保護市場各參與者合法權益。
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