拓展投資者維權新渠道，多元化解基金行業糾紛
投資者服務中心和中基協在京簽署調解合作備忘錄

2016年7月5日，中證中小投資者服務中心有限責任公司（以下簡稱投資者服務中心）與中國證券投資基金業協會（以下簡稱中基協）在京共同簽署了糾紛調解合作備忘錄，投資者服務中心董事長芮躍華和中基協洪磊會長代表雙方簽字。簽約活動中，根據中基協的推薦，投資者服務中心為新聘任的26名證券投資基金領域兼職調解員發放了聘書。

本次簽署合作備忘錄是投資者服務中心和中基協共同落實中國證監會“公平在身邊”投資者保護專項活動部署的重要工作，雙方一致決定將以本次合作為契機，不斷拓展新型調解機制，保護當事人合法權益。根據合作備忘錄，中基協將基金投資領域的糾紛事項向投資者服務中心移交，由其向當事人提供專業、便捷、規范的調解服務，統一適用專業調解規則，雙方還將在共建專家調解員隊伍、共享統計數據信息、糾紛監測聯動等方面不斷展開深入合作。

投資者服務中心董事長芮躍華表示，投資者服務中心作為中國證監會直接管理的一家公益服務機構，以中立第三方的定位，致力于以“申請便捷、程序簡化、專業權威、效力保證”為目標，建設有利于中小投資者保護、有利于糾紛公正高效解決的糾紛調解機制，提高調解工作權威性和公信力。投資者服務中心成立一年多來，已受理并調解完成糾紛案件219件，調解成功208件，投資者獲賠金額達2242萬元。調解案件數量逐步增長，業務范圍已初步向全國各主要區域鋪開，調解糾紛類型覆蓋證券、期貨、基金、上市公司、投資咨詢等市場各領域。以小額裁決為代表的新型調解機制影響力正日益擴大，糾紛調解的效果得到爭議雙方的高度認可和市場各方的廣泛好評。

中基協洪磊會長表示，中基協作為依法設立的全國基金行業自律管理組織，按照《證券投資基金法》等規定，建立投訴處理機制，受理投資者投訴，對會員之間、會員與客戶之間發生的基金業務糾紛進行調解。2015年5月以來，中基協共收到投訴事項及線索1035件，很多投訴事項都存在糾紛調解需求。維護投資者的合法權益是中基協的首要職責，為了向當事人提供高水平的調解服務，多元化解矛盾糾紛，中基協決定與投資者服務中心進行合作，依托專業機構，不斷拓寬投資者維權渠道。通過本次合作，雙方將共同探索多元化解糾紛的有效機制，持續提升行業調解服務水平，按照中國證監會黨委的要求，“不忘初心，繼續前進”，充分維護投資者合法權益，促進證券投資基金行業健康發展。

中國政法大學劉紀鵬教授、中國人民大學劉俊海教授作為兼職調解員代表，工銀瑞信基金管理有限公司魯玲作為公募基金行業代表，淡水泉（北京）投資管理有限公司劉忠海、鼎暉股權投資管理（天津）有限公司許尚威作為私募證券投資基金、私募股權投資基金行業代表分別進行了發言。大家都表示，雙方調解合作意義重大，為投資者和市場機構拓寬了訴求解決渠道，充分體現了維護公平正義的監管新政，有利于促進行業糾紛的有效化解。

中國證監會投保局、機構部、私募部、法律部、北京證監局、投資者服務中心、中基協有關領導和首批聘任的行業兼職調解員、部分基金公司代表共同出席了本次簽約活動，并對今后如何做好調解工作進行了座談交流。

附：證券投資基金行業首批兼職調解員名單

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