新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收考試資訊及
備考信息
基金從業《基金法律法規》知識點：基金管理人員的執業禁止行為
基金管理人及其從業人員的執業禁止行為
基金管理人承擔著嚴格的受托責任，其董事、監事、高級管理人員和其他從業人員具體負責基金管理人的運營管理、基金的投資運作，為促使其恪盡職守、勤勉盡責，保護基金財產安全，維護基金份額持有人的合法利益，必須規范基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業人員的行為。
依據《證券投資基金法》的規定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業人員不得有下列行為：
①將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資
②不公平地對待其管理的不同基金財產
③利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益
④向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失
⑤侵占、挪用基金財產
⑥泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動
⑦玩忽職守，不按照規定履行職責
⑧法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為
2016年基金從業第三次預約考試時間為6月18日，正保會計網校為大家整理了基金從業《法律法規職業道德與業務規范》相關知識點，祝大家順利通過基金從業考試！
學員討論（0）
新用戶掃碼下載
京公網安備 11010802044457號
