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2020年基金從業《基金法律法規》第二十六章思維導圖
《2020年度基金從業人員資格考試公告（第1號）》中獲悉，科目一和科目二考試所用教材為協會組編的《證券投資基金》（第二版），分為上下兩冊，由高等教育出版社出版；科目三考試所用教材為協會組編的《股權投資基金》，由中國金融出版社出版。
辣~么~厚~，看不下去腫么辦？不過，有了思維導圖，就像有了地圖一樣，學習就不會迷路啦！
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| 第十六章 | 第二十章 | 第二十一章 | 第二十二章 | 第二十三章 |
| 第二十四章 | 第二十五章 | 第二十六章 | —— | —— |
以下是2020年基金從業《基金法律法規、職業道德與業務規范》第二十六章思維導圖：
下面是幾道題目檢驗一下是否理清了這張地圖，建議大家看完問題先作答、再查看答案哦！
【單選題】
合規獨立性包括部門、機制和問責等獨立性，其中，合規（ ）的獨立性最為重要。
A.問責
B.機制
C.部門
D.機制和部門
查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本題考查合規管理。合規獨立性包括部門、機制和問責等獨立性，其中，合規部門的獨立性最為重要。參見教材（下冊）P252。
【單選題】
基金管理人（ ）設定公司的合規管理目標，審核、監督公司風險控制制度的有效執行。
A.監事會
B.董事會
C.總經理
D.股東大會
查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本題考查董事會的合規責任。基金管理人董事會設定公司的合規管理目標，審核、監督公司風險控制制度的有效執行，對合規管理的有效性承擔責任。董事會可以下設合規與風險管理委員會，負責對公司經營管理與基金運作的風險控制及合法合規性進行審議、監督和檢查，草擬公司風險管理戰略，評估公司風險管理狀況。參見教材（下冊）P255。
【單選題】
督察長發現基金及公司運作中存在問題時，應當及時告知公司總經理和相關業務負責人，提出處理意見和整改建議，并監督整改措施的制定和落實；基金公司總經理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應當向（ ）報告。
A.公司董事會、中國證監會及相關派出機構
B.公司監事會、中國證監會及相關派出機構
C.公司董事會、中國證券投資基金業協會及相關派出機構
D.公司監事會、中國證券投資基金業協會及相關派出機構
查看答案解析
【答案】
A
【解析】
本題考查督察長的合規責任。督察長發現基金及公司運作中存在問題時，應當及時告知公司總經理和相關業務負責人，提出處理意見和整改建議，并監督整改措施的制定和落實；基金公司總經理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應當向公司董事會、中國證監會及相關派出機構報告。參見教材（下冊）P258。
為了讓廣大考生吃透知識點，網校老師將復雜問題生活化、案例化等通俗易懂的方式進行講解，還圈出了高頻考點并進行了詳細解析，助力各位考生在2020年順利備考基金從業！
本文是正保會計網校原創文章，轉載請注明來自正保會計網校！
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