2020年基金從業《基金法律法規》第二十四章思維導圖

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來源: 正保會計網校編輯：春分 2020/01/19 17:17:21　字體：大小

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《2020年度基金從業人員資格考試公告（第1號）》中獲悉，科目一和科目二考試所用教材為協會組編的《證券投資基金》（第二版），分為上下兩冊，由高等教育出版社出版；科目三考試所用教材為協會組編的《股權投資基金》，由中國金融出版社出版。

辣~么~厚~，看不下去腫么辦？不過，有了思維導圖，就像有了地圖一樣，學習就不會迷路啦！

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第二十四章	第二十五章	第二十六章	——	——

以下是2020年基金從業《基金法律法規、職業道德與業務規范》第二十四章思維導圖：

下面是幾道題目檢驗一下是否理清了這張地圖，建議大家看完問題先作答、再查看答案哦！

【單選題】

相關法律法規明確要求在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工要遵守的原則不包括（　）。

A.股東誠信與合作原則

B.公平對待原則

C.業務與信息隔離原則

D.不得盈利原則

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查治理結構。相關法律法規明確要求在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工要遵守以下十大原則：（1）基金份額持有人利益優先原則。（2）公司獨立運作原則。（3）制衡原則。（4）公司的統一性和完整性原則。（5）股東誠信與合作原則。（6）公平對待原則。（7）業務與信息隔離原則。（8）經營運作公開、透明原則。（9）長效激勵約束原則。（10）人員敬業原則。參見教材P211。

【單選題】

在設置業務體系和組織架構時，一定要體現的原則不包括（　）。

A.相互制約和不相容職責分離原則

B.授權清晰原則

C.定性和定量相結合原則

D.適時性原則

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查機構設置原則。在設置業務體系和組織架構時，一定要體現以下幾個原則：（1）相互制約和不相容職責分離原則。（2）授權清晰原則。（3）適時性原則。參見教材P218。

【單選題】

基金公司在風險管理中應當遵循的基本原則包括（　）。