為深入貫徹習近平總書記“4·13”重要講話精神以及《海南自由貿易港建設總體方案》中投資自由化便利化的部署要求，省金融監管局會同國家外匯管理局海南省分局、省市場監管局、海南證監局印發了《海南省開展合格境內有限合伙人(QDLP)境外投資試點工作暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)，對海南省QDLP具體事宜予以明確。為境內高凈值人群進行海外投資及跨境財富管理開辟新的通道，進一步激發各類市場主體活力。關于此次辦法的具體內容，我們一起來解讀吧。

一、什么是QDLP（合格境內有限合伙人）？

合格境內有限合伙人（Qualified　Domestic　Limited　Partner，簡稱“QDLP”）是指在通過資格審批并獲取額度后的試點基金管理企業可向境內合格投資者募集資金，設立試點基金投資于境外一級、二級市場。

二、《QDLP暫行辦法》起草背景是什么？

嚴格落實習近平總書記“4·13”重要講話精神，緊緊圍繞《海南自由貿易港建設總體方案》發展目標，以投資自由化便利化為原則，為境內投資者進行海外投資及跨境財富管理開辟新通道，進一步激發市場主體活力。

三、《QDLP暫行辦法》適用對象有哪些？

QDLP企業分為試點基金管理企業和試點基金，符合條件的新設基金管理企業和存續基金管理企業均可申請試點資格。

?試點基金管理企業可以從事哪些業務？  

（1）發起設立試點基金； 

（2）受托管理試點基金的投資業務并提供相關服務； 

（3）依法開展投資咨詢業務。

試點基金管理企業可以采用公司制、合伙制等組織形式。

?試點基金要滿足什么條件？  

（1）認繳出資金額/初始募集規模應不低于人民幣3000萬元（或等值外幣），出資方式僅限于貨幣形式； 

（2）試點基金的投資者應符合本辦法第四章規定，且投資者人數符合法律法規相關規定。

四、《QDLP暫行辦法》主要內容及亮點特色有哪些？

《QDLP暫行辦法》共十一章五十四條，主要內容包括相關定義解釋、試點相關單位職責、試點相關市場主體的準入條件和業務范圍、試點基金管理企業的設立和試點額度申請的程序、托管人準入條件和業務職責、企業購匯及對外投資流程、行政管理人的準入條件和業務職責、企業額度管理、信息披露要求、監督管理要求、解釋權歸屬和實施日期等。主要亮點包括：

一是“門檻低”。《QDLP暫行辦法》中要求試點基金管理企業的注冊資本不低于人民幣500萬元或等值外幣，試點基金管理企業的控股股東、實際控制人或執行事務合伙人中任一主體或上述任一主體的關聯實體最近1年內未受所在地監管機構的重大處罰，門檻較低。

二是“投向廣”。《QDLP暫行辦法》中規定試點基金境外投資范圍包括：境外非上市企業的股權和債券、境外上市企業非公開發行和交易的股票和債券、境外證券市場（包括境外證券市場交易的金融工具等）、境外股權投資基金和證券投資基金、境外大宗商品和金融衍生品等，投資范圍較廣。

三是“無限制”。《QDLP暫行辦法》明確提出，在未超過海南省QDLP總額度的前提下，單家試點基金管理企業的額度申請和單個項目的投資額度無限制，試點相關單位將根據項目實際需要確定批復的試點額度。

四是“更靈活”。《QDLP暫行辦法》明確規定，QDLP試點企業對外投資額度實行余額管理，且試點基金管理企業可發起成立多只試點基金，可在其設立的各基金之間靈活調劑單只試點基金對外投資額度，各單只試點基金對外投資額度之和不得超過經試點相關單位批準的試點基金管理企業對外投資額度。

五、如何申請QDLP試點資格和額度？

擬申請QDLP試點資格和額度，需要按照《QDLP暫行辦法》要求，將相關材料遞交至省金融監管局，省金融監管局將組織外匯管理、市場監管、證券監管等單位共同審核遞交的材料，并向通過聯審的申請人出具同意開展試點、給予試點額度的書面意見。

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