新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
2013年高級經濟師考試重點輔導（8）
證券法的基本理論
一、證券的概念和范圍
證券是指以證明或者設定權利為目的而制成的憑證。
證券有廣義和狹義之分。廣義的證券一般指財物證券(如貨運單、提單等)、貨幣證券(如支票、匯票、本票等)和資本證券(如股票、公司債券、投資基金份額等)。狹義的證券僅指資本證券。
我國證券法規定的證券為股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券。其他證券主要是指證券投資基金和證券衍生品種等。
二、證券市場
證券市場是指證券發行與交易的場所。證券市場分為發行市場和流通市場。發行市場又稱一級市場，是發行新證券的市場，證券發行人通過證券發行市場將已獲準公開發行的證券第一次銷售給投資者，以獲取資金。證券流通市場又稱二級市場，是對己發行的證券進行買賣、轉讓交易的場所。投資者在一級市場取得的證券可以在二級市場進行交易。
股票的發行與交易
一、股票發行的一般理論
(一)股票發行的概念
(二)股票的公開發行與非公開發行
有下列情形之一的，為公開發行：
1.向不特定對象發行證券；
2.向累計超過200人的特定對象發行證券；
3.法律、行政法規規定的其他發行行為。
非公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
(三)股票公開發行的方式來源北京安通學校
現行采用的股票公開發行方式主要有以下幾種：
1.上網定價發行方式。這是指利用證券交易所的交易系統，投資者在指定的時間內，按照確定的發行價格，向作為股票唯一“賣方”的主承銷商買入股票而進行申購的發行方式。
2.向詢價對象配售股票的發行方式。中國證監會核準發行人的發行申請后，發行人應公告招股意向書，開始進行推介和詢價，發行人及其保薦人向參與累計投標詢價的對象按照規定配售股票。
(四)股票發行的核準
根據《證券法》以及有關規定，國務院證券監督管理機構設發行審核委員會，依法審核股票發行申請。
學員討論（0）
新用戶掃碼下載
京公網安備 11010802044457號