廳機關各相關處室：

《廳行政裁量權實施辦法（試行）》已經省工業和信息化廳廳務會研究通過，現印發你們，請遵照執行。

?

陜西省工業和信息化廳

2023年8月17日

陜西省工業和信息化廳行政裁量權實施辦法（試行）

第一章 總 ?則

第一條??為進一步貫徹落實陜西省行政執法自由裁量權制度，提高工業和信息化行政執法質量，有效規范工業和信息化行政執法自由裁量權，提高依法行政水平，確保行政執法公平、公正、公開、合理，保障公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政許可法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律、法規和規章以及國辦《關于進一步規范行政裁量權基準制定和管理工作的意見》，結合陜西省工業和信息化廳法定職責及工作實際，制定本辦法。

第二條??本辦法所稱行政執法是指省工業和信息化廳及其委托的單位實施的行政許可、行政處罰等行為。

本辦法所稱的行政執法自由裁量權，是指省工業和信息化廳及其委托的單位在法定職權范圍內，依照法律、法規、規章規定的方式、條件、范圍、種類、幅度和期限等，在行政執法過程中，結合具體情形進行審查、判斷并作出處理的權力。

第三條??行使行政執法自由裁量權時應當遵循以下原則：

（一）合法性原則。行使行政執法自由裁量權應當具有法定依據，符合法定程序，在法定的權限、裁量要件、種類、范圍、幅度內行使。

（二）合理性原則。行使行政執法自由裁量權應當考慮相關因素、遵循比例原則，所采取的具體措施符合法律目的，采取的措施必須必要、恰當、未對行政相對人造成不必要的損害。

（三）公平、公正原則。行使行政執法自由裁量權應當同種情況同等對待，不得因事實和法律原則以外的因素作出不同的處理。

（四）公開原則。自由裁量標準應該通過適當的方式向社會公開，自由裁量內容、結果除涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私外，應當允許符合有關條件的社會公眾查閱。

（五）事實與法律相一致原則。省工業和信息化廳是否作出一定行政行為應當嚴格依照事實要件和法律要件一致的原則進行裁量。

（六）高效便民原則。省工業和信息化廳應當積極履行法定職責，禁止不作為和不完全作為，必須遵守法定時限，禁止不合理延遲，在行政活動中減輕當事人的程序性負擔、為當事人提供便利。

第二章 行政許可自由裁量權基準制度

第四條??行使行政許可自由裁量權時應當遵守有關法律、法規和規章的規定，法律、法規和規章未作規定的，應當遵守本辦法的規定。

第五條??省工業和信息化廳應當對本單位實施的行政許可事項實行動態目錄管理，對行政許可的名稱、依據、實施機關、條件、申請材料、申請方式、辦理程序及辦結時限等情況及時進行目錄更新并主動向社會公開。

第六條??省工業和信息化廳應當遵循提高行政效能和便民的原則，將現場申請與網上申請方式相結合。現場設立行政許可服務窗口，統一對外受理行政許可申請，行政許可服務窗口應當以目錄形式將該窗口辦理的行政許可事項向社會公眾公示。應對網上申請及時進行后臺處理和反饋，對不接受網上申請方式的行政許可事項進行公示。

第七條??實施涉企經營許可事項全覆蓋清單管理，按照直接取消審批、審批改為備案、實行告知承諾、優化審批服務等四種方式分類推進審批制度改革，建立簡約高效、公正透明、寬進嚴管的行業準營規則，通過本辦法及裁量權基準的具體規定進一步深化落實“證照分離”改革，大幅提高市場主體辦事的便利度和可預期性從而激發其發展活力。

第八條??省工業和信息化廳應當將每一項行政許可事項的法定依據、條件、辦理流程、辦理期限、裁量標準、需要提交的全部材料目錄以及申請書示范文本格式等，匯總制作成行政許可事項辦事指南。

辦事指南中應當將辦理該項行政許可時常見問題列出，并將關鍵信息以圖形、表格等淺顯易懂的方式列出。紙質版的辦事指南應當放置于行政許可服務場所供公眾免費取閱，電子版的辦事指南應當在官方網站供公眾下載。

對于申請人提出的與行政許可事項辦理有關的問題，辦事指南中已經明確記載的，行政許可服務窗口工作人員可以引導申請人自行查閱辦事指南；申請人自行查閱確有困難或自行查閱后仍有疑問的，行政許可服務窗口工作人員應當給予說明、解釋。

第九條??符合法定要求的電子申請材料、電子證照、電子印章、電子簽名、電子檔案等，與紙質申請材料、紙質證照、實物印章、手寫簽名或者蓋章、紙質檔案等材料具有同等法律效力。

第十條??對行政許可申請作出不予受理、不予許可決定且涉及行政許可裁量權行使的，應當在不予受理、不予許可決定書中說明相關理由、依據。

第十一條??作出行政許可決定后，應當將準予行政許可決定的有關信息依法以適當的形式主動向社會公開。非因法定原因并經法定程序不得擅自改變已經生效的行政許可。

第十二條??實施行政許可過程中，涉及告知、聽證、陳述申辯、集體討論等聽取意見程序的，應當按照有關法律、法規和規章的規定執行，并參照本辦法第三章行政處罰自由裁量權中關于聽證、陳述申辯、集體討論等聽取意見程序的相關規定進行。

第十三條??法律、法規、規章規定的行政許可存在裁量空間的，應當在《行政許可裁量基準》中針對以下事項細化、量化裁量標準，并遵照執行：

（一）對申請材料有要求的，應當列明條件及要求；

（二）對許可條件有選擇性規定的，應當列出對應的具體情形；

（三）對許可決定方式沒有明確規定或者可以選擇的，應當列出決定的具體方式；

（四）對許可程序或者變更、撤回、撤銷、注銷許可程序只有原則性規定的，應當列出具體程序；

（五）對許可辦理時限只有原則性規定的，應當列出具體情形的辦理時限；

（六）對許可有數量限制的，應當公布數量要求及依據；

（七）對不予許可的，應當列明情形；

（八）對許可事項辦理過程中存在的其他裁量權，應當細化、量化裁量標準。

第十四條??行政許可所依據的法律、法規和規章修改或者廢止，或者準予行政許可所依據的客觀情況發生重大變化的，為了公共利益的需要，可以依法變更或者撤回已經生效的行政許可。

第十五條??有下列情形之一的，作出行政許可決定的執法單位或者其上級行政機關，根據利害關系人的請求或者依據職權，可以撤銷行政許可：

（一）行政許可工作人員濫用職權，玩忽職守作出準予行政許可決定的；

（二）超越法定職權作出準予行政許可決定的；

（三）違反法定程序作出準予行政許可決定的；

（四）對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請人準予行政許可的；

（五）依法可以撤銷行政許可的其他情形。

被許可人以欺騙、賄賂等不正當手段取得行政許可的，應當予以撤銷。

依照前款的規定撤銷行政許可可能對公共利益造成重大損害的，不予撤銷。

依照本條第一款的規定撤銷行政許可，被許可人的合法權益受到損害的，作出許可的行政機關應當依法給予賠償。依照本條規定撤銷行政許可的，應當告知相對人具有陳述、申辯、申請復議或提起行政訴訟等依法享有的權利。

第三章 行政處罰自由裁量權基準制度

第十六條??行使行政處罰自由裁量權時應當遵守有關法律、法規和規章的規定，法律、法規和規章未作規定的，應當遵守本辦法的規定。

第十七條??行使行政處罰自由裁量權時，應當遵循程序正當原則，以事實為依據、以法律為準繩，對可能影響自由裁量結果的案情做充分調查，作出的行政處罰決定與違法行為的性質、情節和社會危害性、違法行為人的主觀過錯相當。應堅持教育與處罰相結合的原則，杜絕“以罰代管”、隨意處罰的現象。

第十八條??行政處罰結果應當通過公示欄、官方網站等方式對外公示，接受社會監督。

第十九條??行政處罰實行分級自由裁量制，即劃分為不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰五種裁量等級：

不予處罰，是指行為人的某一行為在客觀上具備了應受行政處罰的條件，但由于法定原因而不予處罰的情形。

減輕處罰，是指在法定處罰幅度的最低限以下給予處罰。

從輕處罰，是指在行政處罰的法定種類和法定幅度內，適用較輕的種類或者依照一般處罰下限給予處罰。該處罰不能低于法定處罰幅度的最低限度。

一般處罰，是指在法定的處罰幅度內，對違法行為人給予相對適中的處罰。

從重處罰，是指在法定的處罰種類和處罰幅度內，對違法行為適用較重種類或者依照一般處罰上限給予處罰。該處罰不能高于法定處罰幅度的最高限度。

第二十條??應當依法不予處罰的適用情形：

（一）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（二）違法行為在二年內未被發現的，不再給予行政處罰。二年期限從違法行為發生之日起計算；違法行為有連續或者繼續狀態的，從行為終了之日起計算；

（三）法律、法規、規章規定的其他不予行政處罰的。

第二十一條??應當依法從輕或減輕處罰的適用情形：

（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果，且有悔過表現的；

（二）受他人脅迫或誘騙實施違法行為的；

（三）主動供述行政機關尚未掌握的違法行為的；

（四）配合執法機關查處違法行為有立功表現的；

（五）法律、法規、規章規定其他應當從輕或減輕行政處罰的。

第二十二條??可以依法從輕或減輕處罰的情形：

（一）初次違法且危害后果輕微并及時改正的；

（二）法律、法規、規章規定其他可以從輕或減輕行政處罰的。

第二十三條??應當從重處罰的適用情形：

（一）群眾多次舉報，嚴重擾亂社會經濟管理秩序的；

（二）一年內發生3次以上違法行為；

（三）情節惡劣，造成嚴重后果的；

（四）逃避、妨礙或者暴力阻礙行政執法人員檢查的；

（五）轉移、隱匿、銷毀證據或者有關材料的；

（六）不配合行政執法人員調查取證，或者故意提供虛假證據的；

（七）不聽執法人員勸告或者拒不改正，繼續實施違法行為的；

（八）擾亂社會經濟管理秩序，且因此引發群體事件的；

（九）違法行為社會影響惡劣，造成影響面較廣的；

（十）對舉報人或者執法人員實施打擊報復，查證屬實的；

（十一）在違法行為社會影響惡劣，造成影響面較廣的專項整治期間從事相關違法行為的；

（十二）其他依法應當從重處罰的。

第二十四條??違法行為不具有從輕或者減輕、從重情形的，應當給予一般處罰。

第二十五條??有下列情形之一，在省工業和信息化廳作出行政處罰的決定之前，應當由法制機構進行審核，并經集體討論決定：

（一）涉及重大公共利益的；

（二）直接關系當事人或者第三人重大權益，經過聽證程序的；

（三）案件情況疑難復雜、涉及多個法律關系的；

（四）法律、法規規定應當進行法制審核的其他情形。

第二十六條??對當事人不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰、變更處罰以及暫緩執行或者分期繳納罰款的，執法人員必須收集或者提供相應的證據和材料。

第二十七條??對違法行為應當處以沒收違法所得并按違法所得法定倍數罰款的，應當核定違法所得，并按法定倍數罰款。

第二十八條??執法人員與案件有直接利害關系或者有其他關系可能影響公正執法的，應當主動回避。

當事人認為執法人員與案件有直接利害關系或者有其他關系可能影響公正執法的，有權申請回避。

當事人提出回避申請的，省工業和信息化廳應當依法審查，并于5日內作出決定。決定作出之前，不停止對案件的調查。

第二十九條??省工業和信息化廳作出行政處罰決定之前，應當告知當事人擬作出的行政處罰內容及事實、理由、依據，并告知當事人依法享有的陳述、申辯、要求聽證等權利。

當事人有權進行陳述、申辯。省工業和信息化廳應當充分聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由和證據進行復核；當事人提出的事實、理由或者證據成立的，省工業和信息化廳應當采納。

省工業和信息化廳不得因當事人陳述、申辯而給予更重的處罰。

第三十條??調查終結，省工業和信息化廳應當對調查結果進行審查，根據不同情況，分別作出如下決定：

（一）確有應受行政處罰的違法行為的，根據情節輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；

（三）違法事實不能成立的，不予行政處罰；

（四）違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機關。

對情節復雜或者重大違法行為給予行政處罰，應當集體討論決定。

第三十一條??省工業和信息化廳在《行政處罰告知書》中，告知擬給予下列行政處罰決定時，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利：

（一）對公民處以1萬元以上、對法人或者其他組織處以10萬元以上的罰款。法律、法規、規章對罰款數額另有規定的，從其規定；

（二）沒收與前項所列數額同等的違法所得或者同等價值的非法財物；

（三）降低資質等級、吊銷許可證件；

（四）責令停產停業、責令關閉、限制從業；

（五）其他較重的行政處罰；

（六）法律、法規、規章規定應當聽證的其他情形。

第三十二條??聽證應當遵循公開、公正、及時、便民的原則。聽證實行告知、回避制度，依法保障當事人陳述、申辯和質證的權利。聽證程序應嚴格按照《行政處罰法》及相關法律法規規定組織。

第三十三條??當事人對作出的行政處罰決定不服的，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

第三十四條??執法人員在行政執法過程中，由于故意或者重大過失，有下列情形之一的，應當追究責任：

（一）違反規定實施行政處罰的；

（二）違反規定不履行或故意拖延履行法定職責的；

（三）行使自由裁量權造成顯失公平甚至錯案的；

（四）因行使自由裁量權引起訴訟、復議敗訴的；

（五）其他依法應當追究責任的行為。

第三十五條??行政執法責任追究視其情節按照下列規定執行，法律、法規和規章另有規定的，按有關規定執行：

（一）責令改正，責令作出書面檢查；

（二）通報批評；

（三）暫停行政執法工作，調離行政執法崗位；

（四）給予行政處分、黨紀處分；

（五）因行政執法過錯引起行政賠償的，承擔全部或者部分賠償金額；

（六）涉嫌犯罪的，交司法機關處理。

第三十六條??追究責任遵循實事求是、有錯必糾、處罰與過錯相適應、教育與懲處相結合的原則。

第四章 ?附 ?則

第三十七條 ?本辦法由陜西省工業和信息化廳負責解釋。

第三十八條 ?本辦法僅作為省工業和信息化廳及其委托的單位實施行政執法行為時參考的執行基準，不得直接作為實施具體行政行為的法定依據，新頒布或修訂頒布的法律、法規、規章和上級行政機關的規范性文件對行使行政執法自由裁量權另有規定的，從其規定。

第三十九條??本辦法自2023年8月17日起實施，有效期2年。