自北京證券交易所宣布設立以來，深圳證監局多措并舉，服務深圳抓住全面深化新三板改革和北京證券交易所設立的契機，推動深圳創新型中小企業高質量發展。

多措并舉

服務引導中小企業把握北交所機遇實現高質量發展

9月27日，深圳證監局組織召開深圳新三板掛牌公司座談會。深圳證監局、全國股轉公司華南基地、深圳上市公司協會、深圳轄區22家新三板掛牌公司40余位代表共同出席了座談會。深圳證監局有關負責人出席了座談會，并做主題發言。

會上，參會人員認真領會黨中央、國務院深化新三板改革、設立北交所對支持中小企業創新發展的重要意義，深入探討為深圳中小企業帶來的發展機遇。

參會企業代表表示，北交所的設立以及發行上市、再融資、股權激勵、并購重組等便利化的安排，清晰了中小企業的成長路徑，可以有效解決中小企業長期存在的融資難和人才引進難等問題，幫助企業更好地聚焦主業、創新發展、增強抗風險能力。深圳要抓住北交所設立的重大機遇，積極引導深圳創新型中小企業和“專精特新”企業上市融資，提高直接融資比重，借助多層次資本市場助力深圳實體經濟實現高質量發展，促進粵港澳大灣區和深圳先行示范區建設。

符合申報條件的企業紛紛表示，將積極啟動北交所上市申報工作。轄區貝特瑞、美之高2家精選層公司進行了經驗分享，表示精選層公開發行股票融資對支持企業更好更快發展效應顯著，北交所設立后，公司股票交投活躍，估值大幅提升，為后續啟動股權激勵，進一步凝聚人才奠定了堅實基礎。

會上，深圳證監局有關負責人認真聽取掛牌公司的意見建議，鼓勵掛牌公司積極利用多層次資本市場，做好自身定位和融資規劃，根據企業特點和發展階段選擇適合的資本市場成長路徑，支持符合北交所申報條件的掛牌公司實現公開發行股票上市融資，支持符合條件的基礎層公司積極申請調入創新層，并對掛牌公司提出三點期望：一是專注主業穩健經營，提升科技創新能力。二是健全公司治理，提高信息披露質量。三是樹立公眾公司意識，嚴守四條底線。

在服務引導掛牌公司把握北交所設立機遇積極申報上市的同時，近期，深圳證監局還先后召開多場專題會議，廣泛宣傳多層次資本市場體系建設情況，以及新三板、北交所相關政策和制度安排，持續推動各類市場主體搶抓改革紅利，為中小企業提供更好服務。9月24日，深圳證監局組織召開了證券公司座談會。中信證券、招商證券、國信證券等10家具有代表性的證券公司分管投行業務的高級管理人員參加了會議。各證券公司高度重視設立北交所的重大改革機遇，將從公司發展戰略、業務執行等多個層面積極部署相關工作。深圳證監局要求各證券公司：一是抓住機遇、積極轉型，加快投行保薦、持續督導、研究、銷售、投資等各業務條線的調整完善，積極發揮綜合服務功能；二是加強組織保障，優化內部機制，結合中小企業特點制定針對性的立項及質量控制標準，深耕細作提高執業質量，提升中介機構服務能力；三是聚焦符合北京證券交易所定位創新型中小企業，對掛牌公司、已摘牌公司以及改制輔導中的中小企業加快企業培育和輔導，爭取為新三板和北京證券交易所輸送更多創新能力強、成長速度快、科技成色足的中小企業。

9月28日，深圳證監局聯合深圳市工業和信息化局（深圳市中小企業服務局）召開“專精特新”中小企業座談會，邀請25家未上市也未掛牌的“專精特新”小巨人企業參加座談，深入了解這類企業群體的基本情況、核心競爭優勢和資本市場發展規劃，宣講深化新三板改革和北交所設立對服務中小企業的重要意義，引導推動深圳創新型中小企業和“專精特新”企業積極在新三板基礎層、創新層掛牌，更好地認識資本市場、借力資本市場，更早進入資本市場進行規范，逐步完善公司治理、增強信息披露意識和公眾公司意識，提升規范運作水平、提高公司質量，為今后在資本市場持續健康發展夯實基礎，利用直接融資不斷成長。

優化服務加強監管

提高掛牌公司質量

深圳證監局表示，下一步將認真貫徹落實黨中央國務院的決策部署，緊緊圍繞“服務中小企業”這個市場定位，牢牢把握“支持創新發展”這個關鍵，始終聚焦“打造主陣地”這個方向，扎實推動北交所相關工作部署在轄區平穩落地，更好地服務深圳經濟社會發展。

一是形成多方合力，優化創新型中小企業服務。聯合深圳市、區政府以及深圳市中小企業服務局、全國股轉公司做好“專精特新”中小企業的資本市場培育工作，加大政策支持力度；推動政府引導基金、產業基金等創投基金和股權投資基金投資符合深圳產業發展的創新型中小企業；推動深圳前海股權交易中心完善治理架構和業務范圍，將其打造成深圳市扶持中小微企業政策措施的綜合運用平臺，為后備資源企業提供培育孵化服務，在深圳構建從創投基金和股權投資基金，到區域性股權市場，再到新三板和交易所市場，持續支持中小企業科技創新的全鏈條服務體系，充分發揮多層次資本市場服務實體經濟的積極作用。

二是調動中介力量，加強企業培育輔導。持續推動證券公司、會計師事務所、律師事務所等證券服務機構提高執業質量，提升服務能力，為中小企業提供優質高效的培育和輔導服務，督促企業盡早提高規范運作水平，切實發揮資本市場“看門人”作用。

三是開展精準服務，支持企業申報北交所。持續開展掛牌公司現場走訪調研和座談，主動上門為掛牌公司提供“一對一”服務；指導深圳新三板掛牌公司專業委員聯合全國股轉公司在轄區舉辦專題培訓會，做好政策宣講和答疑解惑工作；暢通溝通渠道，及時收集市場參與各方對新三板改革的意見建議。

四是加強監管把關，提升掛牌公司質量。扎實做好北京證券交易所上市輔導驗收工作，推動公司在輔導過程中完善公司治理，夯實財務會計基礎，督促公司提高信息披露質量，把好“入口關”，避免“帶病申報”的現象，提升北交所上市公司質量。