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　　第二篇　民商法律制度

　　第六章　破產法律制度

　　知識點五、重整程序與和解程序

一、重整程序

1.重整

重整，是指經利害關系人申請，對可能或已經發生破產原因但又有挽救希望的法人企業，在法院主持下，通過對各方利害關系人的利益協調，借助法律強制進行營業重組與債務清理，以挽救企業、避免破產的法律制度。

重整的特點：

（1）重整申請時間提前，啟動主體多元化。債務人、債權人以及債務人的出資人均可提出重整申請。

（2）法院地位至上。重整程序是否開始，完全取決于法院的裁定許可。

（3）重整程序適用優先。在同時存在破產、和解與重整申請的情況下，重整申請優先受理。

（4）參與重整主體多元化、重整措施多樣化。

（5）擔保物權受限。

（6）債務人負責執行重整計劃。

2.重整申請

（1）尚未進入破產程序時，債務人或者債權人可以直接向人民法院申請對債務人進行重整。

（2）債權人申請對債務人進行破產清算的，在人民法院受理破產申請后、宣告債務人破產前，“債務人或者出資額占債務人注冊資本1/10以上的出資人”，可以向人民法院申請重整。

3.重整期間

自人民法院裁定債務人重整之日起至重整程序終止，為重整期間。

（1）經債務人申請，人民法院批準，債務人可以在管理人的監督下自行管理財產和營業事務。

（2）重整期間，對債務人的特定財產享有的擔保權暫停行使；在重整期間，債務人或者管理人為繼續營業而借款的，可以為該借款設定擔保。

（3）重整期間，債務人合法占有的他人財產，該財產的權利人在重整期間要求取回的，應當符合事先約定的條件。

（4）重整期間，債務人的出資人不得請求投資收益分配。債務人的董事、監事、高級管理人員不得向第三人轉讓其持有的債務人的股權。但是，經人民法院同意的除外。

4.重整計劃

（1）重整計劃草案

①債務人自行管理財產和營業事務的，由債務人制作重整計劃草案。管理人負責管理財產和營業事務的，由管理人制作重整計劃草案。

②重整計劃草案應當自人民法院裁定債務人重整之日起6個月內，由債務人或者管理人同時向人民法院和債權人會議提交。規定的期限屆滿，有正當理由的，經債務人或者管理人請求，人民法院可以裁定延期3個月。

（2）重整計劃的表決

①人民法院應當自收到重整計劃草案之日起30日內召開債權人會議，對重整計劃草案進行表決。 出席會議的同一表決組的債權人過半數同意重整計劃草案，并且其所代表的債權額占該組債權總額的2/3以上的，即為該組通過重整計劃草案。

②依照債權分類，參加討論重整計劃草案債權人會議的各類債權的債權人，分組對重整計劃草案進行表決。

（3）重整計劃的批準

①各表決組均通過重整計劃草案時，重整計劃即為通過。自重整計劃通過之日起10日內，債務人或者管理人應當向人民法院提出批準重整計劃的申請。人民法院經審查認為符合本法規定的，應當自收到申請之日起30日內裁定批準，終止重整程序，并予以公告（正常批準）。

②部分表決組未通過重整計劃草案的，債務人或者管理人可以同未通過重整計劃草案的表決組協商。該表決組可以在協商后再表決一次。但雙方協商的結果不得損害其他表決組的利益。

③未通過重整計劃草案的表決組拒絕再次表決或者再次表決仍未通過重整計劃草案，但重整計劃草案符合法律規定條件的，債務人或者管理人可以申請人民法院批準重整計劃草案（強制批準）。

（4）重整計劃的執行

重整計劃由債務人負責執行。人民法院裁定批準重整計劃后，已接管財產和營業事務的管理人應當向債務人移交財產和營業事務。監督重整計劃執行的主體是管理人。

（5）重整計劃的效力

①重整計劃經人民法院裁定批準后，對債務人和全體債權人均有約束力。

②債權人未依照規定申報債權的，在重整計劃執行期間不得行使權利；在重整計劃執行完畢后，可以按照重整計劃規定的同類債權的清償條件行使權利。

③債權人對債務人的保證人和其他連帶債務人所享有的權利，不受重整計劃的影響。

例如：A向B借款100萬，C為保證人，A進入重整期間，根據重整計劃，重整期限為2年，到期后清償60%。這種情況下，保證人C的保證責任不能減少為原保證金額的60%，B銀行有權要求C清償100萬元。

④按照重整計劃減免的債務，自重整計劃執行完畢時起，債務人不再承擔清償責任。

（6）重整計劃終止

人民法院裁定終止重整計劃執行的，債權人在重整計劃中作出的債權調整的承諾失去效力。債權人因執行重整計劃所受的清償仍然有效，債權未受清償的部分作為破產債權。上述債權人，只有在其他同順位債權人同自己所受的清償達到同一比例時，才能繼續接受分配。

5.重整程序終止

（1）在重整期間有下列情形之一，經管理人或者利害關系人請求，由人民法院裁定終止重整程序，宣告債務人破產：

①債務人的經營狀況和財產狀況繼續惡化，缺乏挽救的可能性；

②債務人有欺詐、惡意減少企業財產或者其他顯著不利于債權人的行為；

③由于債務人的行為致使管理人無法執行職務。

（2）債務人或管理人未能在法定期限內提出重整計劃草案，人民法院裁定終止重整程序的。

提示：債務人或管理人提出重整計劃草案的時間，是人民法院裁定債務人重整之日起6個月內，有正當理由經申請這一期限可延長3個月。

（3）人民法院裁定批準重整計劃草案的，應當裁定終止重整程序，并予以公告。

（4）重整計劃未獲通過且未依照規定獲得批準，或者已通過的重整計劃未獲得批準，人民法院裁定終止重整程序的。

（5）人民法院經審查認為表決通過的重整計劃不符合有關規定的，應當裁定不予批準并終止重整程序。

二、和解程序

1.和解概念及特點

和解是避免破產的一項重要法律制度，是指人民法院受理破產申請后，宣告債務人破產前，債務人可向人民法院提出和解申請，經債務人與債權人會議就債務人延期清償債務、減少債務數額等事項達成協議，由人民法院裁定認可而中止破產程序的制度。

和解具有以下特點：

（1）和解以債務人向人民法院提出和解申請為前提；

（2）和解須經人民法院的裁定許可；

（3）和解須經債權人會議決議通過。

提示：債權人會議通過和解協議的決議，由出席會議的有表決權的債權人過半數同意，并且其所代表的債權額應占無財產擔保債權總額的三分之二以上。

2.經人民法院裁定認可的和解協議，對債務人和全體和解債權人均有約束力。

提示：這里的和解債權人，是指人民法院受理破產申請時對債務人享有無財產擔保債權的人。

3.和解協議生效后，債務人應當按照和解協議規定的條件清償債務。如果債務人不能執行或者不執行和解協議的，人民法院經和解債權人請求，應當裁定終止和解協議的執行，并宣告債務人破產。

4.人民法院受理破產申請后，債務人與全體債權人就債權債務的處理自行達成協議的，可以請求人民法院裁定認可，并終結破產程序。

5.按照和解協議減免的債務，自和解協議執行完畢時起，債務人不再承擔清償責任。除依法不能免除的或者和解協議有特別規定的以外。

6.和解協議草案經債權人會議表決未獲得通過，或者已經債權人會議通過的和解協議未獲得人民法院認可的，人民法院應當裁定終止和解程序，并宣告債務人破產。         

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