根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的有

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：白茶清歡 2019/03/01 14:51:20　字體：大小

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【例題·多選題】

　　(2014)根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的有(　)。

　　A.甲上市公司向某戰(zhàn)略投資者定向增發(fā)股票

　　B.乙上市公司向所有現(xiàn)有股東配股

　　C.有30名股東的丙非上市股份有限公司擬將其股票公開轉(zhuǎn)讓

　　D.有199名股東的丁非上市股份有限公司擬通過增資引入3名風(fēng)險(xiǎn)投資人

查看答案解析

【答案】

ABD

【解析】

(1)選項(xiàng)AB：上市公司無論是公開發(fā)行新股(包括配股和增發(fā))還是非公開發(fā)行新股，均須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn);(2)選項(xiàng)C：對于股東人數(shù)未超過200人的公司申請其股票公開轉(zhuǎn)讓，中國證監(jiān)會(huì)豁免核準(zhǔn)，由全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行審查;(3)選項(xiàng)D：無論是普通公司通過向特定對象發(fā)行股票累計(jì)超過200人而成為非上市公眾公司，還是已經(jīng)成為非上市公眾公司的發(fā)行人向特定對象發(fā)行股票，都必須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)。

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