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2014年注冊會計師考試《經濟法》練習題:證券違法行為

來源: 正保會計網校論壇 編輯: 2014/05/30 11:24:54  字體:

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  為了幫助廣大學員備戰2014年注冊會計師考試,正保會計網校精心為大家整理了注冊會計師考試各科目練習題,希望能夠提升您的備考效果,祝您學習愉快!

  多項選擇題

  證券公司違反規定,超出業務許可范圍經營證券業務,對其處罰措施,下列表述正確的有()。

  A、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業資格,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

  B、責令改正,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

  C、沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的,處以30萬元以上60萬元以下罰款

  D、情節嚴重的,責令關閉

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