2016年注會考試在即，目前為止，我們已經進入到全面鞏固和沖刺階段。為了讓大家能夠進一步認識和了解自己的學習程度，檢驗大家的學習成果，網校特別為大家準備各科目各章節檢測題目，從第一章開始，系統集訓操練。希望大家踴躍參與，堅決拿下這塊陣地，直到最后的勝利！以下是注會《經濟法》第七章章節測試（2）。

一、單項選擇題

1、根據證券法律制度的規定，股份有限公司在創業板首次公開發行股票，其發行后股本總額不少于人民幣（ ）萬元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000

2、根據證券法律制度的規定，發行人、中介機構報送的發行申請文件及相關法律文書涉嫌虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，移交稽查部門查處，被稽查立案的，暫停受理相關中介機構推薦的發行申請；查證屬實的，自確認之日起（ ）不再受理該發行人的股票發行申請，并依法追究中介機構及相關當事人責任。

A.6個月內

B.12個月內

C.24個月內

D.36個月內

3、根據證券法律制度的規定，股票首次發行申請經核準后，發行人應自證監會核準發行之日起（ ）發行股票。

A.6個月內

B.12個月內

C.24個月內

D.36個月內

4、2015年3月1日，甲、乙、丙、丁四人設立了A股份有限公司，主要從事建材的加工與銷售。根據我國證券法律制度的規定，如A股份有限公司申請股票首次公開發行并上市，甲欲將其持有的A公司股份以公開發行方式一并向投資者發售的，則甲擬公開發售的股份的持有時間不得低于（ ）。

A.12個月

B.18個月

C.24個月

D.36個月

5、根據證券法律制度的規定，下列說法不正確的是（ ）。

A.證券公司在代銷、包銷期內，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券

B.上市公司配股的，可以采用代銷或者包銷的方式

C.向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由主承銷和參與承銷的證券公司來承銷

D.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日

6、根據證券法律制度的規定，關于網上和網下同時發行的機制，下列表述不正確的是（ ）。

A.網下投資者參與報價時，應當持有一定金額的非限售股份

B.發行人和主承銷商可以根據自律規則，設置網下投資者的具體條件，并在發行公告中預先披露

C.首次公開發行股票采用詢價方式定價的，符合條件的網下機構和個人投資者可以自主決定是否報價，主承銷商無正當理由不得拒絕

D.網下投資者報價應當包含每股價格和該價格對應的擬申購股數，且最多可以有兩個報價

7、根據證券法律制度的規定，下列關于網上和網下同時發行的機制的表述中，不正確的是（ ）。

A.發行股票數量在2000萬股（含）以下且無老股轉讓計劃的，應當通過直接定價的方式確定發行價格

B.首次公開發行股票采用直接定價方式的，可以向網上投資者發行，也可以進行網下詢價和配售

C.網上投資者連續12個月內累計出現3次中簽后未足額繳款的情形時，6個月內不得參與新股申購

D.網上和網下投資者繳款認購的股份數量合計不足本次公開發行數量的70%時，可以中止發行

8、鼎盛有限責任公司，是一家經營醫療器械的公司。2013年3月該公司擬公開發行公司債券，下列選項中，不符合發行條件的是（ ）。

A.該公司凈資產為人民幣5000萬元

B.最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

C.本次發行后累計公司債券余額占最近一期期末凈資產額的35%

D.債券利率不超過國務院限定的利率水平

9、根據證券法律制度的規定，關于公司債券的發行，下列表述不正確的是（ ）。

A.公司債券可以公開發行，也可以非公開發行；上市公司、股票公開轉讓的非上市公眾公司發行的公司債券，可以附認股權、可轉換成相關股票等條款

B.公開發行公司債券應當經過中國證監會核準

C.發行公司債券應當由具有證券承銷業務資格的證券公司承銷；取得證券承銷業務資格的證券公司、中國證券金融股份有限公司及中國證監會認可的其他機構非公開發行公司債券可以自行銷售

D.公司債券的期限為2年以上，公司債券每張面值100元，發行價格由發行人與保薦人通過市場詢價確定

10、根據證券法律制度的規定，關于公司債券的非公開發行與交易中的信息披露，下列表述不正確的是（ ）。

A.非公開發行公司債券是否進行信用評級由發行人確定，并在債券募集說明書中披露

B.非公開發行公司債券，承銷機構或依法自行銷售的發行人應當在每次發行完成后10個工作日內向中國證券業協會備案

C.發行人的董事、監事、高級管理人員及持股比例超過5%的股東，可以參與本公司非公開發行公司債券的認購與轉讓，不受合格投資者資質條件的限制

D.非公開發行公司債券的，應當在債券募集說明書中約定募集資金使用情況的披露事宜

二、多項選擇題

1、某上市公司擬增發股票，根據證券法律制度的規定，下列各項中，符合上市公司增發股票一般條件的有（ ）。

A.該公司現任董事2年前受到證券交易所的公開譴責

B.該公司最近3個會計年度連續盈利

C.該公司高級管理人員穩定，最近12個月內未發生重大不利變化

D.該公司上一年度財務報表被注冊會計師出具無法表示意見的審計報告

2、根據證券法律制度的規定，某上市公司擬向原股東配售股份，下列各項中，符合法律規定的有（ ）。

A.擬配售股份數量為本次配售股份前股本總額的40%

B.控股股東在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量

C.采用證券法規定的包銷方式發行

D.控股股東不履行認配股份的承諾，該上市公司按照發行價并加算銀行同期存款利息返還已經認購的股東

3、根據證券法律制度的規定，下列選項關于股票公開發行方式的表述中，不正確的有（ ）。

A.首次公開發行股票不能通過向網下投資者詢價的方式確定股票發行價格

B.公開發行股票數量在4億股（含）以下的，有效報價投資者的數量應不少于20家

C.首次公開發行股票網下投資者申購數量低于網下初始發行量的，發行人和主承銷商不得將網下發行部分向網上回撥，應當中止發行

D.網上投資者申購數量不足網上初始發行量的，可以回撥給網下投資者

4、根據證券法律制度的規定，下列關于網下發行機制的表述正確的有（ ）。

A.首次公開發行股票的網下發行，發行人和主承銷商應安排不低于本次網下發行股票數量的40%優先向公募基金和社保基金配售

B.首次公開發行股票的網下發行，發行人和主承銷商應安排一定比例的股票向企業年金基金和保險資金配售

C.首次公開發行股票的網下發行，公募基金、社保基金、企業年金基金和保險資金有效申購不足安排數量的，發行人和主承銷商可以向其他符合條件的網下投資者配售剩余部分

D.首次公開發行股票網下投資者申購數量低于網下初始發行量的，發行人和主承銷商不得將網下發行部分向網上回撥，應當終止發行

5、根據證券法律制度的規定，下列選項中有權發行優先股的有（ ）。

A.甲有限責任公司

B.乙股份有限公司

C.丙非上市公眾公司

D.丁上市公司

6、根據證券法律制度的規定，為了保護公眾投資者，要求公開發行優先股的公司（商業銀行除外），必須在公司章程中規定（ ）。

A.采取固定股息率

B.在有可分配稅后利潤的情況下必須向優先股股東分配股息

C.未向優先股股東足額派發股息的差額部分應當累積到下一會計年度

D.優先股股東按照約定的股息率分配股息后，不再同普通股股東一起參加剩余利潤分配

7、根據證券法律制度的規定，下列關于公司債券發行的表述中，正確的有（ ）。

A.根據公司發行的債券種類不同，可以分為一般公司債券發行和可轉換公司債券發行

B.公司債券的期限為1年以上，公司債券每張面值100元，發行價格由發行人與保薦人通過市場詢價確定

C.公開發行公司債券募集的資金，除了用于核準的用途以外，還可以用于彌補虧損和非生產性支出

D.公開發行公司債券，應當委托具有從事證券服務業務資格的資信評級機構進行信用評級

8、根據證券法律制度的規定，資信狀況符合以下（ ）標準的公司債券可以向公眾投資者公開發行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發行。

A.發行人最近3年無債務違約或者遲延支付本息的事實

B.發行人最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于債券1年利息的1.5倍

C.債券信用評級達到AAA級

D.中國證監會根據投資者保護的需要規定的其他條件

9、根據證券法律制度的規定，公司存在下列（ ）情形的，不得公開發行公司債券。

A.前一次公開發行的公司債券尚未募足

B.對已發行的公司債券或者其他債務有違約或者遲延支付本息的事實，仍處于繼續狀態

C.違反規定，改變公開發行公司債券所募資金的用途

D.最近36個月內公司財務會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為

10、根據證券法律制度的規定，出現下列（ ）情形，債券受托管理人應當召集債券持有人會議。

A.發行人增資

B.發行人不能按期支付本息

C.擬變更債券受托管理人

D.保證人或者擔保物發生重大變化

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