中級(jí)會(huì)計(jì)職稱《經(jīng)濟(jì)法》知識(shí)點(diǎn)：基金募集和投資運(yùn)作規(guī)則

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：上好佳 2019/06/05 17:52:23　字體：大小

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中級(jí)會(huì)計(jì)職稱考試

基金募集規(guī)則

①不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得以任何方式向“不特定對(duì)象”宣傳推介。

②不得向投資者承諾“保本”或者“最低收益”。

③私募基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)要對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行“評(píng)估”，并由投資者“書(shū)面”承諾符合條件。

④私募基金管理人自行銷售或委托銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)”，向合格投資者推介私募基金。

⑤投資者應(yīng)如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問(wèn)卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或收入情況，并對(duì)其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整性負(fù)責(zé)。

⑥投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。

投資運(yùn)作規(guī)則

①募集私募基金應(yīng)當(dāng)“簽訂合同”。

②除合同另有約定外，應(yīng)當(dāng)由基金托管人“托管”。

【注意】合同約定不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確“保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施”和“糾紛解決機(jī)制”。

③同一私募基金管理人，管理不同類別私募基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“專業(yè)化管理”原則。

④私募基金管理人等從事私募基金業(yè)務(wù)的人員，不得將自有財(cái)產(chǎn)、他人財(cái)產(chǎn)“混同”于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)，不得“不公平”的對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。

⑤私募基金管理人、托管人應(yīng)當(dāng)“如實(shí)披露”可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息。

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