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2015中級會計職稱考試《經濟法》知識點：證券交易中的限制
2015年中級會計職稱考試備考已經開始，為了幫助廣大考生做好備考，打好基礎，網校全面開通了2015年中級會計職稱課程（試聽課程>>），另外，網校論壇熱心學員為大家分享了中級職稱知識點，希望對大家有所幫助。
證券交易中的限制
| 發起人 | 1.自公司成立之日起1年內不得轉讓； 2.自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓。 |
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| 董監高 | 1.自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓； 2.在任職期間每年轉讓的股份不得超過所持有本公司股份總數的25%； 3.離職后6月內，不得轉讓其所持有的本公司股份。 |
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| （上市公司）短線交易：買入后6個月內賣出或賣出后6個月內買入，收益歸該公司所有，董事會應當收回該股東所得收益。但是證券公司包銷購入剩余股票而持有5%以上股份的，賣出該股票不受6個月時間限制。 | ||
| 5%股東 | ||
| 1.投資者及其一致行動人持有一個上市公司已發行的股份達到5%時，應當在該事實發生之日起3日內，向證監會、證券交易所作出報告，通知該上市公司，并予公告。上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。 2.投資者及其一致行動人持有一個上市公司已發行的股份達到5%后，其所持的股份比例每增加或者減少5%，應當進行報告和公告。在報告期限內和作出報告、公告后2日內，不得再行買賣該上市公司的股票。 |
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| 收購人 | 1.在收購行為完成后12個月內不得轉讓。在同一實際控制人控制的不同主體之間進行轉讓不受限制； 2.擁有權益的股份達到或者超過該公司已發行股份的30%，自上述事實發生之日起1年后，每12個月內增持不超過該公司已發行的2%的股份，該增持不超過2%的股份鎖定期為增持行為完成之日起6個月。 |
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| 證券從業人員 | 任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。 | |
| 出審計、資產評估報告或法律意見書的中介機構人員 | 為股票發行 | 在該股票承銷期內和期滿后6個月內不得買賣該種股票。 |
| 為上市公司 | 自接受委托之日起至上述文件公開后5日內，不得買賣該股票。 | |
| 上市公司非公開發行 | （1）自發行結束之日起，12個月內不得轉讓； （2）控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，36個月內不得轉讓。 |
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| 內幕信息知情人 | 內幕信息公開前，不得買賣該公司的股票 | |
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