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2021中級會計職稱經濟法知識點:投資者保護——投資者適當性管理制度

來源: 正保會計網校 編輯:蘭克西 2020/11/06 16:47:47  字體:

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中級會計職稱經濟法知識點

知識點:投資者保護——投資者適當性管理制度

1.“證券公司”依法承擔適當性管理義務

(1)證券公司應當充分了解投資者的相關信息,如實說明并充分揭示投資風險,銷售、提供與投資者相匹配的證券、服務。

(2)投資者應當按照證券公司明示的要求提供真實信息,拒絕提供或未按照要求提供信息的,證券公司應當告知其后果,并拒絕向其銷售證券、提供服務。

2.責任承擔

證券公司違反適當性義務規(guī)定導致投資者損失的,應當承擔相應的賠償責任。

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