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第三節(jié) 技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)交易

一、技術(shù)轉(zhuǎn)移概述

（一）技術(shù)轉(zhuǎn)移的含義及特征

1.技術(shù)的含義與特征（熟悉）

國際工業(yè)產(chǎn)權(quán)組織：（狹義定義）技術(shù)是指制造一種產(chǎn)品或提供一項服務(wù)的系統(tǒng)的知識。

技術(shù)有三個顯著特征：①無形性；②系統(tǒng)性；③商品屬性。

2.技術(shù)轉(zhuǎn)移的含義與特征（掌握）

一般來講，技術(shù)轉(zhuǎn)移是指技術(shù)在國家、地區(qū)、行業(yè)內(nèi)部或之間以及技術(shù)自身系統(tǒng)內(nèi)輸出與輸入的活動過程。

技術(shù)轉(zhuǎn)移的特點有：

（1）技術(shù)轉(zhuǎn)移是一種知識的傳播與擴散，但技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要形式是有償轉(zhuǎn)移，和一般商品交換有很大差別。

（2）技術(shù)轉(zhuǎn)移跨越技術(shù)、經(jīng)貿(mào)、政策和國際合作諸領(lǐng)域，是一個復(fù)雜的過程，具有綜合性。

（3）技術(shù)轉(zhuǎn)移具有產(chǎn)業(yè)特征，有利于促進產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，有效促進產(chǎn)業(yè)集群和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。

（4）技術(shù)轉(zhuǎn)移體系是國家創(chuàng)新體系中決定知識流動的關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)機制，是創(chuàng)新體系各要素之間聯(lián)系的紐帶和橋梁，兼有技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的雙重特點。同時，技術(shù)轉(zhuǎn)移致力于資源的優(yōu)化組合，致力于國家科技計劃與經(jīng)濟目標的實現(xiàn)。

（二）技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)擴散、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)引進的關(guān)系

1.技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)擴散

掌握技術(shù)擴散的含義：技術(shù)從一個地方運動到另一個地方，或從一個使用者手中傳到另一個使用者手中的過程。

熟悉技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)擴散的關(guān)系。二者相同之處：都是指技術(shù)通過一定的渠道發(fā)生不同領(lǐng)域或地域之間的移動。

區(qū)別：①技術(shù)轉(zhuǎn)移更強調(diào)國際間流動，而技術(shù)擴散主要強調(diào)在一國范圍內(nèi)；②技術(shù)轉(zhuǎn)移不僅為技術(shù)創(chuàng)新提供技術(shù)資源上的保證，而且通過技術(shù)轉(zhuǎn)移的橋梁和紐帶作用使技術(shù)創(chuàng)新充滿活力，而技術(shù)擴散作為技術(shù)創(chuàng)新中的一個階段，使技術(shù)創(chuàng)新活動更為完整有效；③技術(shù)轉(zhuǎn)移所適用的技術(shù)往往是已有技術(shù)而非新技術(shù)，這也正是技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)轉(zhuǎn)移作為兩大對應(yīng)范疇的主要原因。④技術(shù)擴散是一個純技術(shù)的概念，擴散的對象就是純粹的新技術(shù)，而技術(shù)轉(zhuǎn)移則不僅僅包括純技術(shù)，而且還包括與技術(shù)有關(guān)的各種知識信息等。

2.技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)轉(zhuǎn)讓

掌握技術(shù)轉(zhuǎn)讓的含義：擁有技術(shù)的一方通過某種方式將其技術(shù)出讓給另一方使用的行為。

技術(shù)轉(zhuǎn)讓是技術(shù)轉(zhuǎn)移的一種特殊形式。它是指有目的、有意識的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動，是一種有償?shù)募夹g(shù)轉(zhuǎn)移活動，常被稱為技術(shù)貿(mào)易或許可證貿(mào)易。

3.技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)引進

掌握技術(shù)引進的概念：一個國家或企業(yè)引入國外的技術(shù)知識和經(jīng)驗，以及所必需附帶的設(shè)備、儀器和器材，用以發(fā)展本國經(jīng)濟和推動科技進步的做法。技術(shù)引進是技術(shù)轉(zhuǎn)移的一個方面。因為技術(shù)轉(zhuǎn)移包括技術(shù)輸出和技術(shù)輸入（技術(shù)引進）兩個方面。技術(shù)引進是一種跨國行為。

【例題1·多選題】關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)擴散、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)引進之間關(guān)系的說法，正確的有（ ）。

A.技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)擴散都是純技術(shù)概念

B.技術(shù)轉(zhuǎn)讓包括技術(shù)轉(zhuǎn)移

C.技術(shù)轉(zhuǎn)移包括技術(shù)引進

D.技術(shù)轉(zhuǎn)讓是技術(shù)轉(zhuǎn)移的特殊形式

E.技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)擴散是兩個互相關(guān)聯(lián)又有區(qū)別的范疇

『正確答案』CDE

『答案解析』技術(shù)擴散是一個純技術(shù)的概念，而技術(shù)轉(zhuǎn)移不僅僅包括純技術(shù)，而且還包括與技術(shù)有關(guān)的各種知識信息等。所以選項A錯誤。技術(shù)轉(zhuǎn)讓是技術(shù)轉(zhuǎn)移的一種特殊形式。所以選項B錯誤。

【例題2·單選題】技術(shù)在不同國家、地區(qū)、行業(yè)之間，或在同一國家、地區(qū)、行業(yè)以及技術(shù)自身系統(tǒng)內(nèi)輸出與輸入的活動過程是（ ）。

A.技術(shù)擴散 B.技術(shù)轉(zhuǎn)讓

C.技術(shù)引進 D.技術(shù)轉(zhuǎn)移

『正確答案』D

『答案解析』技術(shù)轉(zhuǎn)移是指技術(shù)在國家、地區(qū)、行業(yè)內(nèi)部或之間以及技術(shù)自身系統(tǒng)內(nèi)輸出與輸入的活動過程。

（三）技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本活動途徑

技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式主要有：技術(shù)許可證、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟、設(shè)備和軟件購置、信息傳播、技術(shù)幫助、技術(shù)交流和人員流動、創(chuàng)辦新企業(yè)、技術(shù)并購。掌握上述方式及其優(yōu)缺點。

1.技術(shù)許可證

以許可證轉(zhuǎn)讓方式所進行的技術(shù)轉(zhuǎn)移，是目前技術(shù)轉(zhuǎn)移中最受關(guān)注和最為重要的方式，通常稱之為技術(shù)轉(zhuǎn)讓。這是一種有償?shù)霓D(zhuǎn)移方式。

2.產(chǎn)、學(xué)、研聯(lián)盟

這是技術(shù)轉(zhuǎn)移中效果較好和最有前景的途徑之一，包括合作研究、合作開發(fā)、合資生產(chǎn)等形式。其主要優(yōu)點是：能充分利用合作伙伴的知識技能和資源，發(fā)揮自己的優(yōu)勢，補充自己的不足，有利于迅速獲取技術(shù)，可以減少成本和風險。主要缺點是：組織之間的目標不同，有時難以形成良好的合作關(guān)系，管理過程和利益分配有時會出現(xiàn)矛盾。

3.設(shè)備和軟件購置

優(yōu)點是：能最快地獲取現(xiàn)有的技術(shù)，賣方可能會提供培訓(xùn)，投產(chǎn)獲利較快，風險較小。

缺點是：新設(shè)備可能不適應(yīng)企業(yè)現(xiàn)有的環(huán)境，企業(yè)需要在組織上進行變化，成本較高，不能從根本上提高技術(shù)能力，隨著技術(shù)的變化需要不斷地購買。

4.信息傳播

信息傳播的方式是通過文獻信息、數(shù)據(jù)庫信息、參加各種技術(shù)會議、參觀展覽和演示等方式獲取技術(shù)。

優(yōu)點是：成本低、速度快、簡單易行。

缺點是：無法獲取較完整的、系統(tǒng)的技術(shù)知識，特別是難以獲得技術(shù)訣竅，要求企業(yè)自身具有較強的技術(shù)能力或模仿能力。

5.技術(shù)幫助

指大學(xué)和科研機構(gòu)對企業(yè)提供技術(shù)援助，包括派員指導(dǎo)，解決技術(shù)問題等。

優(yōu)點：能在關(guān)鍵時刻滿足企業(yè)的特殊需要，可減少企業(yè)獲取技術(shù)的成本，能促進人員之間的技術(shù)交流。

缺點：難以找到合適的專家參與，管理較為困難，政府要給予財政支持等。

6.技術(shù)交流和人員流動

企業(yè)與高?？蒲袡C構(gòu)互派人員訪問或?qū)W習(xí)、工作，技術(shù)知識隨著這種人員的交流得到轉(zhuǎn)移。

優(yōu)點：這是一種比較直接的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式，轉(zhuǎn)移中的問題較容易解決，成功率較大，成本也不高；人員交流也有利于增進相互了解，建立更好的合作關(guān)系。

缺點：在人員交流中，有可能干擾單位內(nèi)部正在進行的活動，或造成不希望有的信息和技術(shù)訣竅的轉(zhuǎn)移。此外，關(guān)鍵人才的流動對流出單位可能造成損失或出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的糾紛。

7.創(chuàng)辦新企業(yè)

由成果擁有單位或由科技人員自己創(chuàng)辦企業(yè)，是技術(shù)轉(zhuǎn)移最為直接的方式。

優(yōu)點：轉(zhuǎn)化速度較快，易于成功，技術(shù)擁有單位或個人可能獲取更大的收益。

缺點：風險大，難以獲得風險投資，不易形成規(guī)模經(jīng)濟。

8.技術(shù)并購

技術(shù)并購是指一個大公司為了獲取R&D資源，通過一定的渠道和支付手段，將另一創(chuàng)新公司的整個資產(chǎn)或足以行使經(jīng)營控制權(quán)的股份買下來。但這種方式對弱小企業(yè)難以實施。

【例題3·多選題】產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟是一種重要的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式，其優(yōu)點主要有（ ）。

A.聯(lián)盟中各組織的目標高度一致

B.能充分利用合作伙伴的知識、技能和資源

C.利益分配關(guān)系不會出現(xiàn)矛盾

D.有利于發(fā)揮各自的優(yōu)勢、彌補各自的不足

E.可以減少成本和降低風險

『正確答案』BDE

『答案解析』產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的主要缺點是組織之間的目標不同，有時難以形成良好的合作關(guān)系，管理過程和利益分配有時會出現(xiàn)矛盾。所以選項AC錯誤。

（四）技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)律（熟悉）

1.技術(shù)轉(zhuǎn)移的梯度最小律

轉(zhuǎn)移梯度是指知識的轉(zhuǎn)讓方與接受方在技術(shù)水平上的相差程度。接受方與轉(zhuǎn)讓方的知識和技術(shù)水平相差越小，就越容易掌握這種知識或技術(shù)，轉(zhuǎn)移也就越快越順利。

2.技術(shù)轉(zhuǎn)移的信息傳遞律

這是技術(shù)轉(zhuǎn)移的根本性特點，技術(shù)轉(zhuǎn)移過程就是信息傳遞過程。

3.技術(shù)轉(zhuǎn)移的人才載體律

人才是知識、技術(shù)最充分的載體，人才的轉(zhuǎn)移是知識、技術(shù)最有效的轉(zhuǎn)移。

4.技術(shù)轉(zhuǎn)移的適用律

技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功要受技術(shù)狀況、市場狀況和其他周邊環(huán)境的影響。

5.技術(shù)轉(zhuǎn)移的引力最大律

新的知識與技術(shù)對于潛在的接受方既有吸引力，也有排斥力。只有在吸引力超過排斥力的領(lǐng)域才可以實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。

6.技術(shù)轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新發(fā)展律

技術(shù)轉(zhuǎn)移的真正成功，在于結(jié)合本身的發(fā)展及市場的需要而有所創(chuàng)新發(fā)展，使之更適合環(huán)境，更適合科技進步的要求。否則，不算是技術(shù)轉(zhuǎn)移在技術(shù)經(jīng)濟學(xué)意義上的成功。

7.技術(shù)轉(zhuǎn)移的風險律

技術(shù)轉(zhuǎn)移的風險主要是受讓方所承受的風險。

8.技術(shù)轉(zhuǎn)移的保密與傳播矛盾律

所有技術(shù)的發(fā)明人和持有人為了本身的利益，總是千方百計地實行技術(shù)保密。但是，從社會利益來說，總希望在最短時間內(nèi)，讓更多的人掌握這項先進技術(shù)，讓大家共享發(fā)明創(chuàng)造所帶來的利益。這一對矛盾，通過專利制度得到了妥善的解決。

9.技術(shù)轉(zhuǎn)移的加速律

技術(shù)轉(zhuǎn)移的速度隨時間變化按加速度規(guī)律進行轉(zhuǎn)移。

二、技術(shù)交易

（一）技術(shù)交易的含義與特點（掌握）

技術(shù)交易是指技術(shù)供需雙方對技術(shù)所有權(quán)、使用權(quán)和收益權(quán)進行轉(zhuǎn)移的契約行為。

技術(shù)交易的主要特點有：

●①技術(shù)買賣的標的不是有形的商品，而是無形的技術(shù)知識；

●②技術(shù)貿(mào)易轉(zhuǎn)讓的是技術(shù)的使用權(quán)，而不能轉(zhuǎn)讓技術(shù)的所有權(quán)；

●③技術(shù)出口不是企業(yè)的直接目的，只是當企業(yè)認為出售技術(shù)會比利用這種技術(shù)生產(chǎn)產(chǎn)品帶來的利潤更大時，它才會出口這種技術(shù)；

●④技術(shù)貿(mào)易比一般商品貿(mào)易復(fù)雜。

（二）技術(shù)交易的方式（了解）

技術(shù)交易買賣雙方可以直接交易，也可以通過中介方交易。還可以采取招標、投標、拍賣等方式進行。

（三）技術(shù)交易的基本程序（了解）

1.買者技術(shù)交易的程序

2.賣者技術(shù)交易的程序

【例題4·單選題】在技術(shù)交易程序中，賣者技術(shù)交易的首要程序是（ ）。

A.根據(jù)市場需求和經(jīng)營機構(gòu)的客觀情況來確定經(jīng)營目標

B.進入賣方成果庫，查找本企業(yè)需要的技術(shù)

C.在選擇技術(shù)之前弄清本企業(yè)資源優(yōu)勢、現(xiàn)有設(shè)備和銷售渠道，明白需要什么技術(shù)

D.尋求法律援助，找律師事務(wù)所

『正確答案』A

『答案解析』本題考點技術(shù)交易的基本程序。選項BCD都是買者技術(shù)交易的程序，其中選項C是其首要程序。

【例題5·單選題】（2009年）技術(shù)供需雙方對技術(shù)所有權(quán)、使用權(quán)和收益權(quán)進行的契約行為是（ ）。

A.技術(shù)交易 B.技術(shù)轉(zhuǎn)移

C.技術(shù)合作 D.技術(shù)開發(fā)

『正確答案』A

『答案解析』技術(shù)交易是指技術(shù)供需雙方對技術(shù)所有權(quán)、使用權(quán)和收益權(quán)進行轉(zhuǎn)移的契約行為。

三、國際技術(shù)貿(mào)易

（一）國際技術(shù)貿(mào)易的含義（掌握）

國際技術(shù)貿(mào)易是指不同國家的企業(yè)、經(jīng)濟組織或個人之間，按照一般商業(yè)條件，向?qū)Ψ匠鍪刍驈膶Ψ劫徺I軟件技術(shù)使用權(quán)的一種國際貿(mào)易行為。它由技術(shù)出口和技術(shù)引進這兩方面組成。

（二）國際技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)容

掌握國際技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)容：專利技術(shù)、商標和專有技術(shù)。

1.專利

熟悉專利的含義。"專利是由政府機構(gòu)或代表幾個國家的地區(qū)機構(gòu)根據(jù)申請而發(fā)給的一種文件，文件中說明一項發(fā)明并給予它一種法律上的地位，即此項得到專利的發(fā)明，通常只能在專利持有人的授權(quán)下，才能予以利用（制造、使用、出售、出口）"。

三層含義：專利證書；法律地位；專利權(quán)。注意專利權(quán)包括專有權(quán)（所有權(quán)）、實施權(quán)（包括制造權(quán)和使用權(quán)）、許可使用權(quán)、銷售進口權(quán)和放棄權(quán)。

在我國，專利權(quán)是以申請在先原則授予的。

2.商標

商標是商品生產(chǎn)者或經(jīng)營者為了使自己的商品同他人的商品相區(qū)別而在其商品上所加的一種具有顯著性特征的標記。商標大體上可分為三類：制造商標、商業(yè)商標和服務(wù)商標。

3.工業(yè)產(chǎn)權(quán)

工業(yè)產(chǎn)權(quán)是指法律賦予產(chǎn)業(yè)活動中的知識產(chǎn)品所有人對其創(chuàng)造性的智力成果所享有的一種專有權(quán)。專利權(quán)和商標權(quán)均屬工業(yè)產(chǎn)權(quán)。工業(yè)產(chǎn)權(quán)和版權(quán)合稱為知識產(chǎn)權(quán)。

4.專有技術(shù)

專有技術(shù)（Know-how）：是指在實踐中已使用過了的沒有專門的法律保護的具有秘密性質(zhì)的技術(shù)知識、經(jīng)驗和技巧。

在實際中，專有技術(shù)是援引合同法、防止侵權(quán)行為法、反不正當競爭法和刑法取得保護的。但專有技術(shù)受法律保護的力度遠比專利技術(shù)受到專利法保護的力度小。

（三）國際技術(shù)貿(mào)易的基本方式

國際技術(shù)貿(mào)易采用單純的技術(shù)貿(mào)易與混合的技術(shù)貿(mào)易兩種方式或途徑。單純的技術(shù)貿(mào)易有許可貿(mào)易、專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)協(xié)助；混合的技術(shù)貿(mào)易主要有：合作生產(chǎn)、合資經(jīng)營、補償貿(mào)易、工程承包、裝配生產(chǎn)、交鑰匙工程（引進成套設(shè)備、技術(shù)轉(zhuǎn)讓）、租賃貿(mào)易、特許專營等。

1.許可貿(mào)易（掌握）

許可貿(mào)易有時稱為許可證貿(mào)易。它是指知識產(chǎn)權(quán)或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的所有人作為許可方，通過與被許可方（引進方）簽訂許可合同，將其所擁有的技術(shù)授予被許可方，允許被許可方按照合同約定的條件使用該項技術(shù)，制造或銷售合同產(chǎn)品，并由被許可方支付一定數(shù)額的技術(shù)使用費的技術(shù)交易行為。

許可貿(mào)易按其標的內(nèi)容可分為專利許可、商標許可、計算機軟件許可和專有技術(shù)許可等形式。

根據(jù)其授權(quán)程度大小，許可貿(mào)易可分為獨占許可、排他許可、普通許可、可轉(zhuǎn)讓許可、互換許可五種形式。

2.特許專營（掌握）

特許專營是指由一家已經(jīng)取得成功經(jīng)驗的企業(yè)，將其商標、商號名稱、服務(wù)標志、專利、專有技術(shù)以及經(jīng)營管理的方式或經(jīng)驗等全盤地轉(zhuǎn)讓給另一家企業(yè)使用，由被特許人向特許人支付一定金額的特許費的技術(shù)貿(mào)易行為。

特許專營的受方與供方經(jīng)營的行業(yè)，生產(chǎn)和出售的產(chǎn)品，提供的服務(wù)，使用的商號名稱和商標（或服務(wù)標志）都完全相同，甚至商店門面的裝潢、用具、職工的工作服、產(chǎn)品的制作方法、提供服務(wù)的方式也都完全一樣。特許專營類似許可，但它的特許方和一般的許可方相比要更多地涉及對方的業(yè)務(wù)活動，從而使其符合特許方的要求。

特許專營的被特許方與特許方之間僅是一種買賣關(guān)系。

特許專營合同是一種長期合同。特許專營是發(fā)達國家的企業(yè)進入發(fā)展中國家的一種非常有用的形式。

3.技術(shù)服務(wù)和咨詢（熟悉）

技術(shù)服務(wù)和咨詢是指獨立的專家或?qū)＜倚〗M或咨詢機構(gòu)作為服務(wù)方應(yīng)委托方的要求，就某一個具體的技術(shù)課題向委托方提供高知識性服務(wù)，并由委托方支付一定數(shù)額的技術(shù)服務(wù)費的活動。

4.合作生產(chǎn)（熟悉）

從國際技術(shù)貿(mào)易的角度來看，合作生產(chǎn)是指分屬不同國家的企業(yè)根據(jù)它們簽訂的合同，由一方提供有關(guān)生產(chǎn)技術(shù)或各方提供不同的有關(guān)生產(chǎn)技術(shù)，共同生產(chǎn)某種合同產(chǎn)品，并在生產(chǎn)過程中實現(xiàn)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的一種經(jīng)濟合作方式。

5.含有知識產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓的設(shè)備買賣（了解）

含有知識產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓的設(shè)備買賣，其交易標的包含兩方面的內(nèi)容：一是硬件技術(shù)，即設(shè)備本身，二是軟件技術(shù)，即設(shè)備中所含有的或與設(shè)備有關(guān)的技術(shù)知識。這種設(shè)備的成交價格中不僅包括設(shè)備的生產(chǎn)成本和預(yù)期利潤，而且也包括有關(guān)的專利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的價值。

【例題6·多選題】特許專營對受方的要求是（ ）。

A.生產(chǎn)和出售的產(chǎn)品與供方完全相同

B.提供的服務(wù)與供方完全相同

C.使用的商號名稱、商標與供方完全相同

D.使用的人員與供方完全相同

E.提供服務(wù)的方式完全相同

『正確答案』ABCE

『答案解析』特許專營的受方與供方經(jīng)營的行業(yè)，生產(chǎn)和出售的產(chǎn)品，提供的服務(wù)，使用的商號名稱和商標（或服務(wù)標志）都完全相同，甚至商店門面的裝潢、用具、職工的工作服、產(chǎn)品的制作方法、提供服務(wù)的方式也都完全一樣。

【例題7·多選題】含有知識產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓的設(shè)備成交價格包括（ ）。

A.設(shè)備的生產(chǎn)成本

B.設(shè)備生產(chǎn)的預(yù)期利潤

C.與設(shè)備有關(guān)的專有技術(shù)的價值

D.R&D管理費用

E.工程建設(shè)費用

『正確答案』ABC

『答案解析』設(shè)備的成交價格中不僅包括設(shè)備的生產(chǎn)成本和預(yù)期利潤，而且也包括有關(guān)的專利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的價值。