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證券從業《證券市場基本法律法規》試題：資產管理（11.18）
單項選擇題
下列關于資產管理業務違反有關規定的法律責任的說法錯誤的是（ ）。
A. 中國證監會及其派出機構對證券公司和資產托管機構從事客戶資產管理業務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產托管機構應當予以配合
B. 證券公司、資產托管機構、推廣機構的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反本辦法規定的，中國證監會及其派出機構根據不同情況，對其采取監管談話、責令停止職權、認定為不適當人選、勒令辭退等行政監管措施
C. 證券公司、資產托管機構、推廣機構違反本辦法規定的，根據不同情況，依法采取責令改正、責令增加內部合規檢查的次數、責令處分有關人員、暫停業務等行政監管措施
D. 證券公司、資產托管機構、推廣機構及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任
【正確答案】B
【答案解析】本題考查資產管理業務違反有關規定的法律責任。證券公司、資產托管機構、推廣機構的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反本辦法規定的，中國證監會及其派出機構根據不同情況，對其采取監管談話、責令停止職權、認定為不適當人選等行政監管措施。
為了幫助參加證券從業資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校為大家整理了證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》試題，希望對廣大考生有所幫助！
注：本文原創于正保會計網校（http://www.electedteal.com），轉載請注明出處！
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