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證券從業《證券市場基本法律法規》試題：證券經紀人（7.15）
單項選擇題
證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當（ ）。
Ⅰ.遵守法律、行政法規
Ⅱ.遵守監管機構和行政管理部門的規定
Ⅲ.自覺接受所服務的證券公司的管理
Ⅳ.向客戶充分提示證券投資的風險
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券經紀業務營銷人員執業行為范圍、禁止性規定。證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當遵守法律、行政法規、監管機構和行政管理部門的規定、自律規則以及職業道德，自覺接受所服務的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務，向客戶充分提示證券投資的風險。
為了幫助參加證券從業資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校為大家整理了證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》試題，希望對廣大考生有所幫助！
注：本文原創于正保會計網校（http://www.electedteal.com），轉載請注明出處！
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