第一章證券市場概述

一、單項選擇題

1、有價證券是（）的一種形式。

A、真實資本

B、虛擬資本

C、貨幣資本

D、商品資本

2、證券市場兩個最基本和最主要的品種是（）。

A、股票和基金證券

B、債券和金融期貨

C、股票和債券

D、基金證券和金融期貨

3、證券市場的基本功能不包括（）。

A、風險分散功能

B、資本定價功能

C、資本配置功能

D、籌資-投資功能

4、中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣（），影響貨幣供應量進行宏觀調控。

A、金融債券或公司債券

B、公司債券或政府機構債券

C、政府債券或政府機構債券

D、政府債券或金融債券

5、隨著國際經濟、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的（）。

A、信托投資公司

B、主權財富基金

C、國家開發銀行

D、保險公司及保險資產管理公司

6、日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設立了TOKYOAIM創業板市場，東京證券交易所為保護個人投資者的利益，特別規定了較高的準入門檻，僅允許凈資產或金融資產在3億日元以上，并有（）年以上交易經驗的投資者參與交易。

A、4

B、3

C、2

D、1

7、按照我國相關證券業法律的規定，下列不屬于證券自律管理機構的是（）。

A、證券交易所

B、證券業協會

C、證券服務機構

D、證券登記結算機構

8、1602年，在（）成立了世界上第一個股票交易所。

A、英國的倫敦

B、美國的紐約

C、美國的華盛頓

D、荷蘭的阿姆斯特丹

9、根據我國政府對WTO的承諾，我國證券業在5年過渡期中，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過（）；加入后3年內，外資比例不超過（）。

A、33%，49%

B、40%，50%

C、55%，49%

D、33%，50%

10、在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為（）。

A、股票

B、公司債券

C、金融證券

D、商業票據

11、由于中央政府擁有稅收、貨幣發行等特權，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，因此，這一類證券被視為（）。

A、低風險證券

B、高風險證券

C、風險證券

D、無風險證券

12、對社會公益基金認識錯誤的是（）。

A、我國有關政策規定，各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值

B、福利基金、科技發展基金、企業年金等都屬于社會公益基金

C、社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業的基金

D、社會公益基金屬于基金性質的機構投資者

13、有價證券之所以能夠買賣是因為它（）。

A、具有交換價值

B、具有使用價值

C、代表著一定量的財產權利

D、具有價值

14、2007年8月，國家外匯管理局批復同意（）進行境內個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動。

A、天津濱海新區

B、上海浦東新區

C、青島四方新區

D、深圳光明新區

15、根據我國政府對WTO的承諾，外國證券機構直接從事B股交易及外國證券機構駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由（）受理。

A、國務院

B、證券交易所

C、中國證監會

D、國家外匯管理局

16、2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第（），2007年首次公開發行股票融資位列全球第一。

A、一

B、二

C、三

D、四

17、1918年夏天成立的（）是中國人自己創辦的第一家證券交易所。

A、北平證券交易所

B、青島市物品證券交易所

C、天津市企業交易所

D、上海華商證券交易所

18、2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協議，合并成立（）。

A、泛歐交易所

B、紐交所-泛歐證交所公司

C、CME集團有限公司

D、倫敦國際金融期權期貨交易所

19、反映證券市場容量的重要指標是（）。

A、證券化率（證券市值／GDP）

B、股票市值占GDP的比率

C、證券市場價值

D、證券市場指數

二、多項選擇題

1、下列關于新中國資本市場的描述，正確的是（）。

A、新中國資本市場的萌生是在1993～1998年

B、1998年12月，我國《證券法》正式頒布，這是新中國第一部規范證券發行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位

C、自1998年建立了集中統一監管體制后，為適應市場發展的需要，實施了“屬地監管、職責明確、責任到人、相互配合”的轄區監管責任制

D、2009年年末，中國證監會適時啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創新，對中國證券市場的完善和發展具有深遠影響

2、進入21世紀，金融創新深化的表現是（）。

A、結構化票據、交易所交易基金、各類權證、證券化資產、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易

B、在場外市場中，以各類奇異型期權為代表的非標準交易大量涌現，成為風險管理的利器

C、場外交易衍生產品快速發展、新興市場金融創新出現熱潮

D、新興市場在金融產品的設計和創新方面也開始從簡單模仿和復制逐步發展到獨立開發具有本土特色的各類新產品，成為全球金融創新浪潮不可忽視的重要組成部分

3、證券市場的形成主要歸因于（）。

A、股份制的發展

B、信用制度的發展

C、宏觀調控的需要

D、社會化大生產和商品經濟的發展

4、關于中國證券業協會的敘述正確的是（）。

A、中國證券業協會是證券行業自律性組織，具有獨立法人地位

B、中國證券業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會

C、中國證券業協會采取會員制的組織形式

D、中國證券業協會的自律管理體現在保護行業共同利益、促進行業共同發展方面

5、企業年金基金財產的投資，按市場價計算應當符合的規定有（）。

A、投資銀行活期存款、中央銀行票據、短期債券回購等流動性產品及貨幣市場基金的比例，不低于基金凈資產的5%

B、投資銀行定期存款、協議存款、國債、金融債、企業債等固定收益類產品及可轉換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產的95%

C、投資股票等權益類產品及投資性保險產品、股票基金的比例，不高于基金凈資產的20%

D、投資國債的比例不低于基金凈資產的20%

6、證券發行人是指為籌措資金而發行債券和股票的（）。

A、政府

B、公司

C、投資者

D、政府機構

7、下列屬于證券市場顯著特征的是（）。

A、證券市場是價值直接交換的場所

B、證券市場是價值實現增值的場所

C、證券市場是風險直接交換的場所

D、證券市場是財產權利直接交換的場所

8、下列關于資本證券的敘述，正確的是（）。

A、由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券

B、銀行證券屬于資本證券

C、是有價證券的主要形式

D、狹義的有價證券即指資本證券

9、根據我國政府對WTO的承諾，我國證券業在5年過渡期對外開放的內容主要包括（）。

A、允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過33%；加入后3年內，外資比例不超過49%

B、外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員

C、加入后3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1／2

D、外國證券機構可以（不通過中方中介）直接從事B股交易

10、證券市場全球化趨勢主要表現在（）。

A、證券市場一體化

B、投資者法人化

C、金融創新深化

D、交易所重組與會員化

11、證券的流動性是指證券變現的難易程度，證券具有極高的流動性，必須滿足的條件是（）。

A、很容易變現

B、本金保持相對穩定

C、變現的交易成本極小

D、具有安全可靠的證券交易市場

12、證券的機構投資者主要包括（）。

A、金融機構

B、政府機構

C、企業和事業法人

D、各類基金

13、不同的投資者對風險的態度各不相同，理論上可以將其區分為（）。

A、風險偏好型

B、風險中立型

C、風險回避型

D、風險追逐型

14、商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證，下列屬于商品證券的是（）。

A、提貨單

B、銀行支票

C、運貨單

D、倉庫棧單

15、《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》中提出的推進我國資本市場改革開放和穩定發展的任務包括（）。

A、以擴大直接融資、完善現代市場體系、更大程度地發揮市場在資源配置中的基礎性作用為目標

B、建設透明高效、結構合理、機制健全、功能完善、運行安全的資本市場

C、健全職責定位明確、風險控制有效、協調配合到位的市場監管體制，切實保護投資者合法權益

D、建立有利于各類企業籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場體系

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