2013年證券從業資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，正保會計網校教學專家整理了一些相關備考資料供大家參考，祝愿大家學習愉快，夢想成真！

第一章　證券經營機構的投資銀行業務

單項選擇題

1、意味著20世紀影響全球各國金融業分業經營制度框架的終結，并標志著美國乃至全球金融業真正進入了金融自由化和混業經營新時代的法案是（ ）。

A、《證券法》

B、《格拉斯-斯蒂格爾法》

C、《金融服務現代化法案》

D、《證券交易法》

2、1927年的（ ）取消了禁止商業銀行承銷股票的規定。

A、《國民銀行法》

B、《麥克法頓法》

C、《格拉斯-斯蒂格爾法》

D、《金融法》

3、我國股票發行監管制度在1998年之前，采取（ ）雙重控制的辦法。

A、發行速度和發行企業規模

B、發行規模和發行企業數量

C、發行速度和發行企業數量

D、發行種類和發行規模

4、中國證監會的現場檢查包括（ ）。

A、機構、體制與人員的檢查

B、財務處理辦法的檢查

C、規章制度的檢查

D、機構、制度、人員的檢查和業務的檢查

5、證券發行上市后，首次公開發行股票并在主板上市的，持續督導期間為上市當年剩余時間及其后（ ）個完整會計年度；主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導期間為證券上市當年剩余時間及其后（ ）個完整會計年度。

A、1，2

B、2，1

C、1，1

D、2，2

6、證券公司在股票發行和承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起（ ）個月內不得參與證券承銷。

A、20

B、12

C、36

D、40

7、證券公司在承銷過程中不按規定披露信息，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起（ ）個月內不得參與證券承銷。

A、20

B、12

C、36

D、40

8、2006年9月11日中國證監會審議通過《證券發行與承銷管理辦法》，自（ ）起施行。該辦法細化了詢價、定價、證券發售等環節的有關操作規定。

A、2006年12月

B、2006年11月

C、2006年10月

D、2006年9月

9、申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應當具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業務還應當位于前（ ）名以內。

A、20

B、25

C、30

D、35

10、記賬式國債承銷團成員原則上不超過（ ）家，其中甲類成員不超過20家。

A、20

B、40

C、60

D、80

11、證券公司申請保薦機構資格，符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于（ ）。

A、4名

B、5名

C、6名

D、7名

12、在修訂后的《證券法》實施后，經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營證券承銷與保薦業務。經營單項證券承銷與保薦業務的，注冊資本最低限額為人民幣（ ）；經營證券承銷與保薦業務且經營證券自營、證券資產管理、其他證券業務中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣（ ）。

A、1億元，5億元

B、2億元，5億元

C、1億元，10億元

D、5億元，10億元

13、在2008年美國由于次貸危機而引發的金融風暴中，倒閉的投資銀行有（ ）。

A、高盛

B、摩根斯坦利

C、貝爾斯登和雷曼兄弟

D、花旗

14、2005年10月9日，（ ）兩家國際開發機構在全國銀行間債券市場分別發行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機構發行主體。

A、世界銀行和亞洲開發銀行

B、國際金融公司和亞洲開發銀行

C、國際貨幣基金組織和世界銀行

D、亞洲開發銀行和世界銀行

15、根據《金融機構信貸資產證券化試點監督管理辦法》，資產支持證券是指由（ ）作為發起機構，將信貸資產信托給受托機構，由受托機構發行的、以該財產所產生的現金支付其收益的受益證券。

A、證券公司

B、中國證監會

C、一般企業

D、銀行業金融機構

16、企業短期融資券是指企業依照《短期融資券管理辦法》規定的條件和程序在銀行間債券市場發行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過（ ）的有價證券。

A、90天

B、半年

C、365天

D、2年

17、證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發行的、約定在一定期限內還本付息的金融債券指（ ）。

A、證券公司發行的可轉換債券

B、證券公司短期融資券

C、證券公司發行的次級債券

D、證券公司資產支持證券

18、我國發行企業債券開始于（ ）。

A、1990年

B、1985年

C、1983年

D、1981年

19、商業銀行發行次級定期債務，須向（ ）提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協議文本等規定的資料。

A、中國銀監會

B、中國證監會

C、中國人民銀行

D、國家發展和改革委員會

20、有關國債的管理制度主要集中在二級市場方面，1999年發布了（ ）。

A、《關于堅決制止國債賣空行為的通知》

B、《關于進行國債公開市場操作有關問題的通知》

C、《中國人民銀行關于銀行問債券回購業務有關問題的通知》

D、《憑證式國債質押貸款辦法》

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