2013年證券從業資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，正保會計網校教學專家整理了一些相關備考資料供大家參考，祝愿大家學習愉快，夢想成真！

第五章 金融衍生工具

單項選擇題

1、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具，這體現了金融衍生工具的（ ）特性。

A、跨期性

B、杠桿性

C、聯動性

D、不確定性或高風險性

2、信用衍生工具是指以（ ）為基礎變量的金融衍生工具。

A、各種貨幣

B、股票或股票指數

C、利率或利率的載體

D、基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險

3、除交易所交易的標準化期權、權證之外，還存在大量場外交易的期權，這些新型期權通常被稱為（ ）。

A、美式期權

B、歐式期權

C、奇異型期權

D、修正美式期權

4、金融衍生工具產生的最基本原因是（ ）。

A、新技術革命

B、利潤驅動

C、金融自由化

D、避險

5、最基礎的金融衍生產品是（ ）。

A、金融遠期合約

B、金融期貨

C、金融期權

D、金融互換

6、債券遠期交易共有8個期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中（ ）品種最為活躍。

A、2天

B、7天

C、10天

D、15天

7、金融期貨中最先產生的品種是（ ）。

A、利率期貨

B、債券期貨

C、貨幣期貨

D、股權類期貨

8、以（ ）為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。

A、市政債券指數期貨

B、國債期貨

C、市政債券期貨

D、金融債券期貨

9、中國金融期貨交易所首個股票指數期貨標的是（ ）。

A、滬深300指數

B、上證50指數

C、深證100指數

D、上證100指數

10、金融期貨的（ ）功能，就是通過在現貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現金流或公允價值的交易行為。

A、套期保值

B、價格發現

C、投機

D、套利

11、關于金融期貨市場價格發現功能論述錯誤的是（ ）。

A、今天的期貨價格可能就是未來的現貨價格

B、期貨價格是世界各地現貨成交價的基礎

C、期貨價格具有公開性、連續性、預期性的特點

D、理論上說，期貨價格要反映現貨的持有成本，如現貨價格保持不變，期貨價格就不會與之存在差異

12、目前，（ ）已經成為最大的衍生交易品種。

A、按實際金額計算的互換交易

B、按名義金額計算的互換交易

C、金融期貨合約

D、遠期利率協議

13、下列關于金融期權的表述錯誤的是（ ）。

A、期權交易實際上是一種權利的雙方面有償讓渡

B、期權的賣方在收取了一定數量的期權費后，在一定期限內必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾

C、金融期權是指以金融工具或金融變量為基礎工具的期權交易形式

D、期權又稱選擇權，是指其持有者能在規定的期限內按交易雙方商定的價格購買或出售一定數量的基礎工具的權利

14、根據（ ）劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。

A、協定價格與基礎資產市場價格的關系

B、合約所規定的履約時間的不同

C、基礎資產性質的不同

D、選擇權的性質

15、關于認股權證論述錯誤的是（ ）。

A、認股權證也稱為股本權證

B、認股權證一般由投資銀行發行

C、行權時上市公司增發新股售予認股權證的持有人

D、我國證券市場曾經出現過的認股權證以及配股權證、轉配股權證都屬于認股權證

16、可轉換公司債券最主要的金融特征是（ ）。

A、套期保值

B、附有轉股權

C、雙重選擇權

D、單項選擇權

17、按發行方式分類，結構化金融衍生產品可分為（ ）。

A、公開募集的結構化產品與私募結構化產品

B、股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品和商品聯結型產品

C、收益保證型和非收益保證型

D、基于互換的結構化產品和基于期權的結構化產品

18、最早的證券化產品以（ ）房地產按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券（MBS）。

A、非銀行金融機構

B、中央銀行

C、政策性銀行

D、商業銀行

19、2004年以前，只有在香港上市的（ ）發行過二級存托憑證。

A、中華汽車

B、青島啤酒

C、平安保險

D、氯堿化工

20、（ ）是ADR的發行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務。

A、中央存托公司

B、信托投資公司

C、托管銀行

D、存券銀行

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