申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（　）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：春分 2020/04/09 09:43:16　字體：大小

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單選題

申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（　）。

①有公司章程

②有健全的內(nèi)部管理制度

③有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

④有200萬元人民幣以上的注冊資本

A.①②③④

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

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【答案】

【解析】

本題考查證券投資咨詢機(jī)構(gòu)資格管理。申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件：（1）單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格；（2）有100萬元人民幣以上的注冊資本；（3）有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；（4）有公司章程；（5）有健全的內(nèi)部管理制度；（6）具備中國證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。參見教材P296.

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