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對發布證券研究報告業務和證券投資顧問業務的監管措施包括

來源: 正保會計網校 編輯:春分 2019/12/25 09:02:49  字體:

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對發布證券研究報告業務和證券投資顧問業務的監管措施包括( )。

①責令改正

②出具警示函

③責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告

④責令暫停發布證券研究報告

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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【答案】
D
【解析】
本題考查對發布證券研究報告業務和證券投資顧問業務的監管措施。①②③④均符合題干要求。參見教材P294.

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