新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
《證券公司監督管理條例》中關于證券公司工作人員離任的規定
單選題
《證券公司監督管理條例》中關于證券公司工作人員離任的規定，說法錯誤的是（ ）。
A.證券公司的法定代表人離任的，應當聘請具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對其進行審計
B.證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自其離任之日起1個月內將審計報告報送中國證監會派出機構
C.證券公司經營管理的主要負責人離任的，應當聘請具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對其進行審計
D.證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，未報送審計報告的，離任人員不得在其他證券公司任職
查看答案解析
【答案】
B【解析】
本題考查對證券公司董監高持續監管方面的有關規定。證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送中國證監會派出機構，選項B說法錯誤。參見教材P146。2019年證券從業資格擬舉辦6次考試。正保會計網校小編為您整理了證券從業資格考試《證券市場法律法規》習題。基礎備考階段，快來跟著網校學習吧！
相關閱讀：
學員討論（0）
新用戶掃碼下載
京公網安備 11010802044457號
