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下列關于從業人員申請執業證書的條件和程序,說法正確

來源: 正保會計網校 編輯:春分 2019/09/07 08:54:28  字體:

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下列關于從業人員申請執業證書的條件和程序,說法正確的有( )。

Ⅰ.已被機構聘用

Ⅱ.最近5年未受過刑事處罰

Ⅲ.未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的

Ⅳ.品行端正,具有良好的職業道德

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】
C
【解析】
本題考查從業人員申請執業證書的條件。《證券業從業人員資格管理辦法》第十條規定,取得從業資格的人員,符合下列條件的,可以通過機構申請執業證書:(1)已被機構聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形。(4)未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的。(5)品行端正,具有良好的職業道德。(6)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

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