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基金銷售機構從事基金銷售活動,不得有( )等情形

來源: 正保會計網校 編輯:春分 2019/09/04 09:24:38  字體:

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基金銷售機構從事基金銷售活動,不得有( )等情形。

Ⅰ.以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費水平

Ⅱ.以高于成本的銷售費用銷售基金

Ⅲ.承諾利用基金資產進行利益輸送

Ⅳ.挪用基金銷售結算資金

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】
D
【解析】
本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規范。基金銷售機構從事基金銷售活動,不得有下列情形:(1)以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費水平;(2)采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金;(3)以低于成本的銷售費用銷售基金;(4)承諾利用基金資產進行利益輸送;(5)進行預約認購或者預約申購(基金定期定額投資業務除外),未按規定公告擅自變更基金的發售日期;(6)挪用基金銷售結算資金;(7)本辦法第三十五條規定的情形;(8)中國證監會規定禁止的其他情形。

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