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證券從業《證券市場法律法規》試題串串
如果明天就要考試了，那么今天最好不要再做新題，因為錯了容易擾亂心緒，也沒有更多的時間做“研究破解”，而應該把之前的做過的錯題再翻一遍，認真記憶一下，是真的嗎？
融資融券業務合同應當約定融資融券特定的（ ）關系。
A.財產擔保
B.財產質押
C.財產托管
D.財產信息托
【答案】D
證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發生不利變化超過（ ）的，應當向證監會及其派出機構報告。
A.15％
B.20％
C.5％
D.15％
【答案】B
特殊普通合伙企業的特殊之處體現在（ ）。
A.債務責任的承擔
B.出資的比例
C.股東的權利
D.出資的方式
【答案】A
在訂立合伙協議、設立合伙企業時，也應當遵循民法下的（ ）的原則。
A.公開、公平、公正
B.自愿、平等、公平、誠實信用
C.共同出資、共享收益、共擔風險
D.自愿、有償、誠實信用
【答案】B
證券公司、證券投資咨詢機構及其人員違反法律行政法規和《發布證券研究報告暫行規定》、《證券投資顧問業務暫行規定》的中國證監會及其派出機構可以采取的監管措施有（ ）。
I.責令改正
II.出具警示函
III.責令暫停發布證券研究報告
IV.責令加強業務學習
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、III
【答案】D
根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》,從事證券、期貨投資咨詢業務，必須依法取得（ ）的業務許可。
A.人民銀行
B.中國證監會
C.中國證券業協會
D.證券公司
【答案】B
加油！預祝大家順利備考！
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