《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有（　）

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：春分 2019/04/08 09:20:05　字體：大小

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《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有（　）。

①利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)

②編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)

③損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益

④從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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【答案】

【解析】

本題考查證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。證券從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：（1）從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)；（2）利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)；（3）編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)；（4）損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（5）從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；（6）接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)；（7）買賣法律明文禁止買賣的證券；（8）利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益；（9）違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾；（10）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；（11）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。參見教材P211-212。

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