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證券從業《證券市場法律法規》習題:證券研究報告(12.6)

來源: 正保會計網校 編輯:春分 2018/12/06 11:04:07  字體:

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正保會計網校小編為您整理了證券從業資格考試《證券市場法律法規》習題。基礎備考階段,快來跟著網校學習吧!

2019證券從業資格考試精選習題

組合型選擇題

發布證券研究報告相關人員進行上市公司調研活動,應當符合的要求有( )。

Ⅰ.不得主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息

Ⅱ.在證券研究報告中使用調研信息的,應當保留必要的信息來源依據

Ⅲ.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序

Ⅳ.不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿,以及調研后發布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  

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