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證券從業《證券法律法規》習題：轉融通業務的違規處罰（11.1）
根據《2018年12月證券業從業人員資格考試公告》獲悉，2018年12月份證券從業資格考試已經拉開帷幕，報名時間為10月17日至11月9日，于12月1、2日考試。正保會計網校小編為您整理了證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》習題。基礎備考階段，快來跟著網校學習吧！
單選題
證券金融公司或者證券公司違反《轉融通業務監督管理試行辦法》規定的，證監會采取的措施不包括（ ）。
A、行政警告
B、責令改正
C、責令定期報告
D、出具警示函
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查轉融通業務的違規處罰。證券金融公司或者證券公司違反《轉融通業務監督管理試行辦法》規定的，由中國證監會視具體情形，采取責令改正、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告等監管措施；應當給予行政處罰的，由中國證監會對公司及其有關責任人員單處或者并處警告、罰款。
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