新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
證券從業《證券法律法規》習題：申請投資主辦人（8.20）
根據《2018年9月證券業從業人員資格考試公告》獲悉，2018年9月份證券從業資格考試已經拉開帷幕，報名時間為7月9日至8月3日，于9月1、2日考試。正保會計網校小編為您整理了證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》習題。基礎備考階段，快來跟著網校學習吧！
單選題
申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件不包括（ ）。
A、已取得證券從業資格
B、具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷
C、具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近2年內沒有受到監管部門的行政處罰
D、具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求。申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：（1）已取得證券從業資格；（2）具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷；（3）具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰；（4）協會規定的其他條件。
相關推薦：
學員討論（0）
相關資訊
新用戶掃碼下載
京公網安備 11010802044457號
