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證券從業《證券法律法規》習題：股票質押回購規則（6.11）
2018年證券從業資格考試已經拉開帷幕。根據《中國證券業協會2018年度證券從業資格考試計劃公告 》獲悉，2018年7月8日新疆和西藏設證券從業考試專場，正保會計網校小編為您整理了證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》習題。基礎備考階段，快來跟著網校學習吧！
組合型選擇題
關于股票質押回購規則的說法，正確的有（ ）。
Ⅰ.股票質押回購是指符合條件的資金融入方（融入方）以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方（融出方）融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易
Ⅱ.證券公司根據融入方和融出方的委托向上海證券交易所綜合業務平臺的股票質押回購交易系統進行交易申報
Ⅲ.證券公司應當建立健全的股票質押回購風險控制機制，根據相關規定和自身風險承受能力確定業務規模。上海證券交易所據此對其交易規模進行前端控制
Ⅳ.融入方、融出方、證券公司各方根據相關法律法規、部門規章及《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法（試行）》的規定，簽署《股票質押回購交易業務協議》
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查股票質押回購規則。股票質押回購規則：（1）股票質押回購是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易。（2）證券公司根據融入方和融出方的委托向上海證券交易所綜合業務平臺的股票質押回購交易系統進行交易申報。（3）證券公司應當建立健全的股票質押回購風險控制機制，根據相關規定和自身風險承受能力確定業務規模。上海證券交易所據此對其交易規模進行前端控制。（4）融入方、融出方、證券公司各方根據相關法律法規、部門規章及《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法（試行）》的規定，簽署《股票質押回購交易業務協議》。
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