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證券從業《證券法律法規》習題：財務顧問的監管（6.5）
2018年證券從業資格考試已經拉開帷幕。根據《中國證券業協會2018年度證券從業資格考試計劃公告 》獲悉，2018年7月8日新疆和西藏設證券從業考試專場，正保會計網校小編為您整理了證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》習題。基礎備考階段，快來跟著網校學習吧！
組合型選擇題
財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列（ ）情形之一的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施。
Ⅰ.采取不正當競爭手段進行惡性競爭的
Ⅱ.未依法履行持續督導義務的
Ⅲ.違反保密制度或者未履行保密責任的
Ⅳ.唆使、協助或者伙同委托人干擾中國證監會審核工作的
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查財務顧問的監管。財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列情形之一的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施：（1）內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的。（2）未按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定發表專業意見的。（3）在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的。（4）未依法履行持續督導義務的。（5）未按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定向中國證監會報告或者公告的。（6）違反其就上市公司并購重組相關業務活動所作承諾的。（7）違反保密制度或者未履行保密責任的。（8）采取不正當競爭手段進行惡性競爭的。（9）唆使、協助或者伙同委托人干擾中國證監會審核工作的。（10）中國證監會認定的其他情形。
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