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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習題：發(fā)布證券研究報告（5.30）
2018年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開帷幕。根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2018年度證券從業(yè)資格考試計劃公告 》獲悉，2018年7月8日新疆和西藏設證券從業(yè)考試專場，正保會計網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》習題。基礎(chǔ)備考階段，快來跟著網(wǎng)校學習吧！
組合型選擇題
發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應當符合的要求有（ ）。
Ⅰ.不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息
Ⅱ.在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應當保留必要的信息來源依據(jù)
Ⅲ.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序
Ⅳ.不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應當符合以下要求：（1）事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序。（2）不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息。（3）不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息。（4）被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應當對有關(guān)信息內(nèi)容進行保密，并及時向所在機構(gòu)的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關(guān)信息的事實，在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告。（5）在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應當保留必要的信息來源依據(jù)。
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