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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習題：證券自營業(yè)務的法律責任（4.24）
2018年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開帷幕。根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2018年度證券從業(yè)資格考試計劃公告 》獲悉，2018年證券從業(yè)5月份考試臨近，正保會計網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》習題。基礎備考階段，快來跟著網(wǎng)校學習吧！
單選題
證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，以下處罰錯誤的是（ ）。
A、沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B、沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
C、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告
D、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券自營業(yè)務的法律責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款。
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