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證券從業《證券法律法規》習題：合規管理概述（3.26）
2018年證券從業資格考試已經拉開帷幕。根據《中國證券業協會2018年度證券從業資格考試計劃公告 》獲悉，2018年證券從業第一次考試時間為3月31日至4月1日。正保會計網校小編為您整理了證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》第二章習題：證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求。基礎備考階段，快來跟著網校學習吧！
單選題
以下關于合規管理的目標表述錯誤的是（ ）。
A、基金管理人應當建立良好的內部治理結構，明確股東會、董事會、監事會和高級管理人員的職責權限，確保基金管理人各部門的合規運作
B、公司組織結構應當體現合作共贏、互幫互助的原則，各部門有明確的授權分工，業務繁忙時可以互相協調，共同完成各項工作
C、公司應當建立決策科學、運營規范、管理高效的運行機制，包括民主、透明的決策程序和管理議事規則，高效、嚴謹的業務執行系統，以及健全、有效的內部監督和反饋系統
D、基金管理人可以開展合規自律探討和合規文化活動提高全體員工對合規重要性的認識，有效實現合規管理的目標
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查合規管理。公司組織結構應當體現職責明確、相互制約的原則，各部門有明確的授權分工，操作相互獨立。參見教材（下冊）P190.
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